场大半个世纪未遇的国际金融危机的成因时，都试图从制度的角度加以总结分析。今年1月，在巴黎举行了新世界，新资本主义的研讨会，法国 一些观察家注意到，随着政府发挥越来越大的主导作用，大量银行业活动将回归本国市场，去全球化(deglobalisation）的趋势日益强劲，全球化进程受到重挫。甚至有的学者大胆 ...
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轻微的下降，但门槛证券期权交易的交割失败却有明显的增加。来自SEC的经济分析委员会办公室（OEA）的数据显示，门槛证券期权交易的交割失败在数量上有25%的 有所影响，以做出有利于自身的判断。[55]因此，通过披露大额头寸可以有效地防止市场操纵、监管成本相对较低。 五、对我国融券卖空交易的相关建议 融券 ...
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都要求公司企业的财务报表须经过审计，商业银行也不例外；从经济角度考虑，金融监管当局如果完全依靠自身力量对商业银行进行稽核，需要保持十分庞大的稽核力量 也不到位，严重制约了内部控制的实施效果。 从我国商业银行内部控制的具体情况分析，我国商业银行与西方发达国家银行在内部控制上的差距主要并不在于内部控制标准 ...
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提出完善金融控股公司立法基本框架的构想，并对我国金融立法的滞后性问题作一初步分析，以期政府能以法治的思维推动我国金融改革的发展和促进金融法制的健全与 的生存发展。一方面，各类企业纷纷组建金融控股公司，进军金融市场；另一方面，金融控股公司亦在零监管条件下扩充实力，四面出击。好一派繁荣的景象！[20]然而 ...
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经济时，必须首先对这一工具使用的合理性进行论证。因此从监管规则的角度看，合理性审查应当是对垄断国企监管的首要和重要方面。与此同时，基于同样的原因，还需要 上述问题的回答从反垄断法监管框架的分析开始。按照亚当斯密的说法，整个市场经济建立在竞争是自由的这一基本假设之上，但也恰好是在市场竞争中发展起来的企业 ...
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金融监管机关的组织构成、职权、作用机制等方面的内容。 从法律角度来讲，进行金融监管有其必要性：（1）权力必须加以制约的法律规则决定了必须进行金融监管。 的冲击，面对建立社会主义市场经济对金融体制的要求，可以看出，如何完善金融监管体制，保持我国金融市场健康、稳定发展的道路任重而道远，而法律无疑是我国依法 ...
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，承担特定的服务、协调、监督、管理职能的具有相对独立法律地位的社会组织。市场中介组织、社会团体、事业单位、民办非企业单位以及基层群众性自治组织等都属于社会 非政府组织。本文所探讨的社会中介组织，主要是狭义上的，从食品安全监管的角度出发，研究食品行业组织、消费者协会、食品质量检验和认证机构等社会中介组织 ...
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；[15]政府管制支持的垄断的支持比私人垄断更为顽固多弊。[16]传统的政府监管强调以市场结构的调整为主要目标，注重市场准入的限制并在此基础上进行价格监管， 反垄断立法的精神，减少管制立法和实施与反垄断法之间的摩擦和矛盾。从这个角度看，管制者为实现竞争性目标而进行的自我约束和要求，也可以视为反垄断法对 ...
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以Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突交易的遏制。 此外，《 敏老鼠仓事件便是很好的证明。 因此，建议我国有关立法和监管机构借鉴美国、香港等成熟市场国家和地区的先进理念和思路，适时转变对于基金从业人员买卖证券 ...
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金融监管机关的组织构成、职权、作用机制等方面的内容。从法律角度来讲，进行金融监管有其必要性：（1）权力必须加以制约的法律规则决定了必须进行金融监管。 的冲击，面对建立社会主义市场经济对金融体制的要求，可以看出，如何完善金融监管体制，保持我国金融市场健康、稳定发展的道路任重而道远，而法律无疑是我国“依法 ...
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