上诉人返还被上诉人透支款1037836．62元；被上诉人赔偿上诉人因中赣上证翻炒上诉人股票造成的损失5532．37元。利息损失553．54元；对上诉人要求被上诉人返还被 诉讼请求；上诉人仅代理张福德开设资金帐户，没有替他买卖股票，不能承担张福德股票损失的赔偿义务；抵押合同是无效的，由此产生的补充合同也 ...
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代表公司从事“劝诱客户参与证券交易、全权代理客户开户、接受客户委托全权代理客户进行证券买卖、接受或签订与客户分享利益的委托协议、向客户保证收益或承诺赔偿损失”等行为 保本承诺、全权代理客户进行股票交易，违反了《证券法》第一百四十二条、第一百四十三条的规定，其代理行为无效，根据无效合同的法律规定，应判决 ...
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审计报告、法律意见书和资产评估报告等文件成为公开信息后五个工作日内，不得买卖该公司股票。５．３．３上述机构相关人员未能遵守前述规定，本所有权提请中国证监会 的书面报告；２．法人资格证明；３．股权转让协议，该协议除应当包含一般合同必要条款外，还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述；４．受让方 ...
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交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和严格禁止的思路。然而。在此种规制理念与思路下 原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担赔偿责任，基金投资者 ...
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户盈利的事实。在股市证券买卖操作中，国泰君安公司基于商业判断而作出的正常投资行为，即使出现投资判断失误，但其只要尽到了合同约定的谨慎、勤勉的管理人 人当时的商业判断与市场后来的事实发展相悖为由，要求其承担赔偿责任。且本案经营股票交易的损失也属于股市行情处于低迷情况下的正常风险损失。因此在长期的大额股票 ...
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所出具的证据，又放弃了对上述证据进行鉴定审计的诉讼权利，故，本院确认该股票对账单可以作为认定本案事实即《资产管理委托协议书》终止时委托资产余额的证据。原审 盈利的事实。在股市证券买卖操作中，国泰君安公司基于商业判断而作出的正常投资行为，即使出现投资判断失误，但其只要尽到了合同约定的谨慎、勤勉的管理人 ...
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营业执照)及其复印件；法人代表证明书及其本人身份证、法人委托书及受托人身份证。上海证交所的股票帐户由交易所所属的证券登记公司集中统一管理，具体的开户手续委托有关机构 买卖申报由终端机输入，每一笔委托由委托序号(即客户委托时的合同序号)，买卖区分(输入时分别有0、1表示)，证券代码(输入时用指定的4位或 ...
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营业执照)及其复印件；法人代表证明书及其本人身份证、法人委托书及受托人身份证。上海证交所的股票帐户由交易所所属的证券登记公司集中统一管理，具体的开户手续委托有关机构 买卖申报由终端机输入，每一笔委托由委托序号(即客户委托时的合同序号)，买卖区分(输入时分别有0、1表示)，证券代码(输入时用指定的4位或 ...
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【关键字】证券交易代理合同 证券欺诈 【案情简介】? 原告：王某? 被告：某证券公司? 1994年6月14日，王某与证券公司玉龙营业部签订指定交易协议书，约定 两条完全不同的交易通讯跑道，证券公司并未擅自动用客户帐户或以客户名义买卖翻炒股票，而是在依法处理证券商业务差错，这与证券欺诈行为有本质的区别。 ...
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）公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；（三 （六） 关于公司最近一个年度的重大关联交易说明，包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、实施结果及相关证明文件等；（七） 关于公司最近一个年度的纳税 ...
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