股票公开发行与上市的法律意见书 -全站搜索

上海证券交易所可转换公司债券上市规则

十一）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券符合上市条件的法律意见书；（十二）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十三）确定可有其他证券品种上市的，如果其他证券品种的信息披露要求与本规则不一致的，其信息披露应当遵循披露从严不从宽的原则。３．８发行人应当参照本所《股票上市规则 ...

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（拟）上市公司股东死亡导致股权变动案例研究

以上事件，本所律师对相关规范性文件规定的发行上市条件进行了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人意见书（四）就发行人本次发行上市事宜，本所已出具了法律意见书、律师工作报告及补充法律意见书。发行人的首次公开发行申请已经中国证监会发行审核委员会 2010年第 ...

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中小企业改制上市业务流程

上市条件进行综合评估，协助开展首次公开发行股票的准备工作三、发行申报与审核（一）检验公司是否达到申请公开发行股票的基本条件发行股票需要具备以下基本条件：1、 5、保荐机构关于公司申请文件的核查意见；6、辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》；7、律师出具的法律意见书和律师工作报告；8、企业 ...

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股份有限公司股票发行程序

及其所在会计师事务所签名、盖章的审计报告;就公司发行股票相关事宜由2名以上律师及其律师事务所签名、盖章的法律意见书;由2名以上的专业资产评估人员及其所在经上市委员会同意接受上市的，才能发行股票。四、股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议，由证券经营机构承销股票根据《证券法》第21条的规定，公开 ...

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虚假陈述的私权救济

活动，并采取纠正措施”，第202条进一步规定：“为证券的发行上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容承担民事责任，成为责任主体，依法有据。（二）虚假陈述的界定证券市场最讲究秩序和规范的市场，对公开发行股票的公司实行信息披露制度是现代证券市场的 ...

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证券发行上市中的相关法律问题（上）

大中型企业为独家发起人或主要发起人发起并向社会公开发行股票而设立股份公司。之所以上述两种类型的企业方能发行股票并上市，是因为我国公司法明确规定，只有开业时间、从内部职工托管机构处获得的内部职工持股托管情况的报告一并上报中国证监会；同时在法律意见书及律师工作报告中须就内部职工股的清理作出专门论述。（ ...

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国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定

效益良好；(二)公司净资产总值不低于1.5亿元人民币；(三)公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；(四)公司最近3年连续盈利；原有企业就有关事项签字、盖章的法律意见书；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二)中国证监会要求提供的其他文件。第十三条公司发行境内上市外资股与发行内资股 ...

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股份有限公司股票发行的程序

及其所在会计师事务所签名、盖章的审计报告；就公司发行股票相关事宜由2名以上律师及其律师事务所签名、盖章的法律意见书；由2名以上的专业资产评估人员及其经上市委员会同意接受上市的，才能发行股票。四、股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议，由证券经营机构承销股票根据《证券法》第21条的规定，公开 ...

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《证券法》与证券投资安全

条规定了公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准或者审批。目前,实践中证券发行尤其是上市交易抵制收购制度中对中小证券投资者的保护问题时,就不能不涉及到联合收购4问题(或称为联手收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48 ...

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《证券法》与证券投资安全

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