：指填制使用本卡经办行的名称（包括使用本卡的省分行，地、市县支行和营业部，派出所和办事机构）。２．“处、科（室）”指填列记录卡所在处、科（ 转让业务的信托投资公司办理转让证券业务。但不包括信托投资公司自买进、卖出的证券价值（金额）。（５）“证券签证”：指信托投资公司开办在有价证券交易双方在买卖证券时对 ...
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的工作人员，利用职务上的便利，擅自挪用本单位资金或客户资金，为本人或他人进行证券交易而从中牟利的行为。对这类构成犯罪的行为，应考虑以挪用公款罪定罪量刑。 ，即证券从业人员利用职务之便，挪用客户存入营业部的资金，买卖证券以赚取差价。挪用客户的证券，即证券从业人员利用职务之便，或填委托单，或把客户的资金帐 ...
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业务及各驻证券交易中心10多枚公章，并仿制出了136份金融高达7个亿的《河源市国债服务部国库券委托代保管收据》，这些虚开自制的收据作为协议成交方式的 亏空与问题，河源国债服务部又于1997年5月份被正式定编成立，而非法承包该营业部并从中牟利的潘建华竟然被正式任命为该部主任。而潘时任上级直接主管——河源 ...
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公司。辩护人提出此节亦应以挪用公款罪认定。本院认为，励春煜将从宁夏证券公司上海营业部提取的30万元，既未入公司财务帐册，也未经上级有关部门批准，擅自占有 亦提出与被告人相同的辩护意见。本院认为，科苑公司收购基建基金会18万元股权有有关股权转让协议，励春煜将18万元资金投入克沃汀公司沈建君、张招娣均知悉 ...
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管理。在税务登记环节采集营业执照、注册资本、生产经营地址、公司章程、商业合同和协议等数据信息，并在后续的发票领用、申报纳税等环节及时采集、补充相关 登记结算公司营业部柜台建立《以上市公司股权出资不征证券交易印花税股权过户情况登记簿》（以下简称《登记簿》，见附件）。（二）具体操作规程1.申请人（转让方， ...
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向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内 董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红 ...
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五十）的部分可在场外由证券商以两边客协议转让形式撮对交易。（五）本次配股权证的交易单位与本行股票交易单位相同，即每１００股发展配股权证为一 将按主管机关规定的处罚办法处理。包销商指定的专用帐户开户行为：建设银行深圳市分行营业部；户名为：发展配股专户；帐号为：３４－２６１０１８７。八、１９９３年度溢利 ...
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1999年6月10日无记录；证据42、叶菊明在申银万国长沙蔡锷中路证券营业部（以下简称申银万国）的账户（帐号为2317005596），1999年6月10 规定，本院对该证据依法予以采纳；对证据26，本案所争议的2605房购房指标的转让是否符合规定，不属法院管辖，也不是本案审理的范围。考虑到2605房的 ...
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亿多元公款。其辩护人意见：（1) 600万元本票出票人是证券营业部，收款 人是迈皋桥基金会，背书转让给王某某，是两个合法的借贷行为， 600万元是营业部拆借 时间是两天，刘某某和对方怎么谈的不知道，但这笔_ 162 ?借款没有办协议。(3)迈皋桥基金会会计李群、出纳李素芹证实不知道迈皋桥基 金会与证券 ...
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挪用29亿多元公款。其辩护人意见：（1)600万元本票出票人是证券营业部，收款人是迈皋桥基金会，背书转让给王爱林，是两个合法的借贷行为，600万元是营业部拆借 本单位利益将本单位资金出借时，也常常与借用人存在一定的人情往来甚至权钱交易，出借本单位资金的公利性与挪用公款的私利目的往往容易混淆，等等。由此 ...
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