。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的 风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以 ...
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管理人，但是，政府和行业协议也可以为此制定相关的选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人 是指向主要属于科技型的高成长性创业企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期在被投资企业发展成熟后，通过股权转让获取中长期资本增值收益的投资 ...
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技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商 指定的操作帐号。不得以任何理由要求解除本协议及退还相关资金。7.3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见和操作之内容，向其它人泄漏或 ...
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投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法 理由。威尔斯申请始于1972年约翰威尔斯任主席的SEC执法政策咨询委员会的建议，并因此得名，它既利于执法者节约有限的资源用于追诉重大案件 ...
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和质押利率的调节、增加或减少信用交易保证金等有效控制风险。 组建银行业和保险业的证券投资基金，银行和保险公司通过购买基金间接进入股市。同时，政府对这类证券 缩股或扩股的股权调整方案、存量发行方案、基金方案、股债转换方案以及包括协议转让、拍卖、新建国有股市场等在内的第二市场方案等。 定价机制必须统一。以 ...
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：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长的投资决策 核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托所募集的基金与基金保管机构的债务无关。第四十四条证券经营机构不得 ...
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的时代的需要，同时也便于管理部门的操作和实施。在改革法通过之前，有关契约协议，作为民事合同按照普通法中的合同关系进行规范。新的改革法将原来的强制性合同条款 公司职务的决定，在操作上牵涉到很多具体的复杂问题，为此证券交易委员会通过只对证券交易商、投资咨询商以及受其制约的其他人行使这一权力。停止职务作为一 ...
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必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚；（六）非法人制创投企业的必备投资者 签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下依法回购其所持有的股权；（三）所投资企业在符合法律、行政法规规定的上市条件时可以申请到境内外证券市场上市 ...
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终结。经审理查明，1994年7月，上诉人雷年生在中国农业银行湖南省信托投资公司株洲市办事处开立资金帐户92004618，并于1994年7月12日在该资金帐户 才解除对其帐户的冻结。2007年我国股市进入牛市期，雷年生到证券公司咨询了解到浦东大众股票法人股上市流通的问题已经解决，准备抛出帐户上可以流通 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律 尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外 ...
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