作出(2001)合刑初字第68号刑事判决，认定卜新光自1995年1月起承包经营安徽省信托投资公司深圳证券业务部（以下简称安信证券部）期间，未经安徽省信托 第72号；深发行还以与安信证券部、安信公司存在担保借款纠纷，拆借资金合同和保证金存款协议纠纷为由，于2000年3月10日，同时向深圳市罗湖区人民法院 ...
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对证券的定义常广泛，包括对任何利润分享协议的参与和投资合同。而对投资合同的理解是将资金投资于一个共同的事业并期望通过他人的努力获得盈利。[9 为一个客户。[29]1997 年 SEC 进一步扩展该规则，包括了投资顾问用来集合客户资金的任何法律实体（如信托和公司）。[30]根据 203 （b）（3） 1 ...
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的特质。 根据《信托法》规定，信托产品不得作保底承诺，信托投资公司集合管理、运用、处分信托资金时，接受委托人的资金信托合同不得超过200份（含200份 ，房地产开发项目依照资本市场私募理论和工具实施融资，更包括了融资的财务顾问等方案都会使企业融资需求走向极其遥远的目标。 从大多数房地产开发项目的融资看 ...
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律师。 被告海口市信托投资公司。住所地海南省海口市海甸二东路９号。 法定代表人吴应佑，该公司总经理。 委托代理人朋海松，该公司法律顾问。 委托代理人 农工贸（罗牛山）股份有限公司（以下简称罗牛山公司），被告海口市信托投资公司（以下简称海口信托公司）借款合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭 ...
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关于对单位信托或共同基金集合投资计划管理的公司一般责任中规定，自行管理计划的董事不可以主事人身份与该计划进行任何交易。并规定，管理公司、投资顾问、该 可以进行信托财产间的交易。这种做法值得我们借鉴。（3）不得用证券投资基金的资金买卖与基金有利害关系公司所发行的证券。国务院证券委发布的《暂行办法》第34 ...
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）存入现金1000万元，上市证券折合现值2000万，资产总额3000万。如两个账户资金总额低于5000万元，则民生公司具有平仓权，并有权指令证券公司进行平仓 底的通知》第2条和第3条的规定，信托投资公司不得以信托合同、补充协议或其他任何方式向信托当事人承诺信托财产本金不受损失或者保证最低收益。信托投资 ...
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业务范围作了如下界定：（1）受托经营资金信托业务；（2）经营企业资产的重组、并购以及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；（3）代理财产的管理、 ，形成一独立运作的财产。基金投资行为是信托投资行为的一种特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照资产 ...
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上列代表之一签字即具法律效力，我单位承诺对上述交易和资金划拨行为及有可能产生的后果承担一切责任”。在该授权书上有陈灵的签名，并加盖了深圳国际信托投资总公司国际证券投资基金部的印章。原审判决提及的三份《有价证券回购交易成交合同》上卖出买回单位签章栏上除加盖了基金部武汉交易中心 ...
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或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者 发文规定基金经理不得计提业绩报酬。在美国，注册的投资顾问从100人基金中收取业绩报酬，必须是客户在签订顾问合同的同时缴纳超过7万5千美元，或者客户本身 ...
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就已经在那个地方立案侦查了。 办案机关用这种手段“获得”了管辖权后，又将“合同诈骗罪”不予起诉，唯独将其原本没有管辖权的“辩护人妨害作证罪”起诉。这种强迫审判 通过电话向华厦证券公司查询，得知海口市建设银行信托投资公司在华厦证券公司的股票账户上有剩余资金人民币300余万元。1994年11月6日，被告 ...
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