、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否 薪酬，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查公司是否设立独立 ...
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监事会具有监察机关的职能更为明确化[12].监事会的成员由股东代表（资方监事）和员工代表（劳方监事）各占半，主要职责是监督董事会的经营业务，向董事会 研究所，1993年6月，页88. [37]国家经贸委企业司，德国企业的监事会制度，经济工作通讯，1997年第4期，页46. [38]1976年7月1日「 ...
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操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通与反馈是否有效，包括公司是否建立 ，判断其人员独立性。 通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等方法，调查公司是否设立独立的财务会计机构、建立 ...
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增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。（四）促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行 评价的活动无直接责任的人员进行，评价人员应具备相应的知识，能够胜任评价工作。第二十六条 管理评审。董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审 ...
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持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售 ：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性 ...
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制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范 强化岗位职责管理；（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行 ...
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财政部、国家税务总局相继发布了一系列企业所得税配套、补充政策文件。企业所得税汇算清缴工作引起了所有企业的高度关注，无论是大型企业集团，还是中小企业，都面临税务机关稽查 建立、合理、有效的股东大会召集制度（3）股东投票制度的运作（4）机构投资者参与上市公司的治理（5）员工及银行在公司治理中各自的作用（6 ...
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缴纳凭证发给员工认股权人者，则以交付认股权股款缴纳凭证日为取得时点，并以当日所属公司普通股之收盘价为买进成本。 E.内部人将股票质押于银行， 证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院2001年度诉字第2219号 ...
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7月，被告根据《中国工商银行汝南县支行2003年劳动合同到期人员公开竞聘工作实施方案》的规定，对2003年劳动合同到期员工竞聘上岗采取民主测评方式 劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请，否则，法律规定消灭其申请仲裁权利的一种时效制度。目的是促使权利人及时行使权利，有利于人民法院正确、及时地审理案件，切实保护 ...
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次，做到凭证发票无差错，当日事当日作好。 3. 现金收入必须当日全部送存银行，中午、晚上留存保险柜中的现金不得超过500元，在任何情况下发生现金被盗、 ，防止有损坏遗失档案事情发生。（十一）、律师事务所合伙人会议制度为了从组织上加强对本所各项工作的领导、发扬民主，集思广益，确保决策正确，保障和促进本所 ...
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