的证券从业资格的有效证明? 372．上述机构最近三年是否没有受到处罚的违法违规行为? 373．是否提供了主承销商对发行人的辅导汇总报告?辅导结论是: 374．是否 ； C．为股东或公司个人债务提供担保； D．以上市公司的名义向银行借款供控制人使用。 根据上述调查，对上市公司是否具备必要的独立性发表明确 ...
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内容、插播时间、次数、插播之频道位置及名称等情形。(检附最近三年违规纪录统计表，表格如频道评鉴附表二，另应检附最近三年使用插播式 各种缴费方式之比例) 4.公司各部门人员整体配置情形是否合理？ 第三节 计算机信息化 1.客户个人资料是否以计算机处理且取得计算机处理个人资料登记执照？请详细说明处理方式及 ...
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公司以货币资金置换上述实物资产时未办理实物资产产权过户手续。公司成立后，吉首大学违规向公司收取152.81万元管理费，后被州审计局于2003年底在审计时发现，并予以 向法院交纳罚金40万元。证明的证据有：1、建设银行提供的漆小松建行卡资金流转的相关凭条及客户交易表，证明该建行卡的资金流转情况，金孟贤有 ...
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银行东营市东城支行工农村分理处主任。2004年8月辞职后任东营市新华人寿保险公司团险部经理，2004年10月后无业，住垦利县水产局。2005年3月30日因涉嫌犯 票据权利的行使行为，并不违反法律规定；根据起诉书的指控，季庆华是挪用客户存在银行账户上的款项，但胜大集团在工农村分理处并未开立账户，贴现款也 ...
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股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露 公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布 ...
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负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害寿险公司利益的行为并监督执行。经理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和 ；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等，定期核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。(六)负债管理。建立完善的 ...
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是否受过中国证监会、中国银│┃┃监会、中国保监会、中国人民│┃┃银行等机构的处罚？如受过，│┃┃请注明处罚时间、原因及内│┃┃容。 是否发现公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请 ...
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最近三年内有违法、违规记录的，不得成为项目小组成员。第六条主办券商应在项目小组中指定一名负责人。负责人需具备三年以上投资银行业务经历，且具有 工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重 ...
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披露其在本公司以外所担任的职务。高级管理人员包括董事长、监事长、总经理、副总经理、财务总监、稽查总监、技术总监和合规检查官，或在公司担任上述相当职务的人员。 》第三十二条有关禁止兴办实业的规定；（六）其他如挪用客户国债进行回购、违规拆借资金、违规发债等。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 ...
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，其合法经营不受干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定 二条证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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