严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理 管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：(一)将集合计划资产中的债券用于回购；(二)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押 ...
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(五)保存社保基金投资记录15年以上。(六)社保基金委托资产管理合同规定的其他职责。 第十二条有下列情形之一的，社保基金投资管理人应当及时向理事会报告：(一 社保基金投资管理人与社保基金托管人须在人事、财务和资产上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。 第二十七条理事会持有的国债在二级市场的 ...
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教学、研究工作，具有高级职称的人员；(二)具有本科以上学历，从事审判、检察、法制工作、法律服务满十年的公务员、律师。第九条有下列情形之一的，不得 提供便利和条件，保障其在任职期间依法享有的合法权益。第二十三条公证员应当依法履行公证职责，不得有下列行为：(一)同时在两个以上公证机构执业；(二)从事有报酬 ...
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的题字、用语及任何广告、宣传性用语。第八条公开披露基金信息时不得有下列行为：(一)就基金业绩进行预测；(二)保证获利、保证分担亏损或承诺最低收益 管理人的法定名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、总经理；负责信息管理事务人员的姓名、联系地址、电话、传真。(三)基金托管人的法定名称、注册地址、 ...
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条督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人 和业务知识，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。第二十五条督察长不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责；（二）违反规定授权他人 ...
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监理工程师资格证书的专职工程技术和管理人员不少于１０人，且专业配套，其中专职高级工程师或高级建筑师不少于２人，专职高级经济师不少于１人。兼职监理人员 。监理合同应当采用国家建设部、国家工商局制定的统一格式文本。第二十条监理单位不得有下列行为：㈠采取压价、回扣等不正当竞争手段招揽业务；㈡将承接的监理业务 ...
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之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商高级业务员之资格，并在专业机构担任证券分析或投资决策工作经验达三年以上者。 四、其它 者。 第17条 信托业之董事、监察人及办理共同信托基金业务之经营与管理人员，不得有下列行为： 一、违反本法第二十三条、第二十五条及第二十七条规定之 ...
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缴资金按认缴规模配比到位； 拥有10名以上具有股权投资和相关经验的专业人员；高级管理人员中,具有8年以上相关经验的不少于2名，且具有完整的基金募集、管理 资金期限不得超过5个工作日。第十六条 保险资金境外投资不得有下列行为：（一）投资实物商品、贵重金属或者代表贵重金属的凭证和商品类衍生工具；（二）利用 ...
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企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书； （六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料； （七）有关工程试验 股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。 工程监理企业不得有下列行为： （一）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以 ...
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、职工大会等形式民主选举产生。职工董事、职工监事候选人中应当有公司工会负责人。公司高级管理人员不得作为职工董事、职工监事候选人。第二十条 职工董事、职工监事在 或者劳动行政部门协调解决。第七章 法律责任第二十八条 违反本条例规定，企业有下列情形之一的，由劳动行政部门责令其限期改正；逾期不改正的，处以三 ...
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