共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定股份有限公司的设立方式分为募集设立和发起设立两种。募集设立的公司一般为经国务院等有权机构批准的大型国有公司；较为 交易亦是如此。对此，在设计重组、改制方案时要特别注意。 企业上市有关术语 证券发行：是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表 ...
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也没有规定商业银行是否可以通过发行抵押证券（债券）的形式出售贷款，筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化过程受到商业银行法律制度的约束。 再次，2002年6 五种：有限责任公司、股份有限公司、无限责任公司、两合公司和股份两合公司。我国《公司法》只承认前两种形式。我国的有限责任公司指由不超过一定人数 ...
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职能，如为商业银行和政府提供服务，发行通货，充当政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的法定职能 ？ 概括起来，支持者的理由大致有以下几个方面： 第一，货币政策和金融监管是两种相互联系的职能，金融监管职能是中央银行有效实施货币政策的前提和必要措施。 ...
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，最高人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股同权 法人单位能够实际出资收购，或者由发行股份的公司予以回购，否则重新进入市场的这些法人股将由于供过于求而打破原有的市场均衡。 然而上述这两个条件实际上很难实现。 ...
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市场理论适用的条件不存在，如实施证券交易的市场不是有效市场；其次，证明虚假陈述并没有影响市场价格，这包括两种情况，一是可以证明虚假陈述不 193,199(6th Cir.1990). [21] 参见奚晓明、贾纬《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，载《证券法律评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见 ...
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需要注意。 一、如何确认行为的性质是非法证券、期货交易行为 在刑法理论对于犯罪的分类中，将犯罪分为法定犯和自然犯两种，其划分标准是以犯罪行为是否违反 发行秩序，即股票发行的法律制度。而行为人非法向公众出售股票的行为侵犯的客体是股票交易市场的管理秩序。侵犯的客体存在明显差异，也就是说，侵害的是两个不同的 ...
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证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付 二、证券投资者免于中介机构破产风险的法律架构分析 现在，避免中介机构破产风险已经成为一种共识，[19]且各国立法者往往从功能的角度构建相应的法律制度。 ...
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．34－42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010年第2期。 [18]See Securities Exchange Act Release No．34－48709（October 29，2003） ...
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上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的时代 在公权力的行使下受到强制性改变的情况。制度设计与组织实施符合上述两种情况，因而适用程序正义原则。 首先，以法律、规章、规则等形式体现出来的正规制度 ...
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有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的国家进行证券发行。尤其对那些母国披露 ，我们应旗帜鲜明地予以反对 如上所述，监管合作论认为，监管全球化或监管合作的两种重要表现形式是监管帝国主义与监管卡特尔主义。而其所谓监管帝国主义就是指美国 ...
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