和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；（五）制定有交易规则和管理办法；（六）法律、法规规定的其他条件。第十二条申请开办期货交易所 行业自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所、期货经纪机构、期货行业从业人员和其他有关人员组成。省期货行业协会实行会员制 ...
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报市证管委备案。第十五条期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督 责任人予以处罚。第三十八条期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事 ...
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是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条 报市证管委备案。第十五条期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督 ...
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的组织机构和健全的财会制度；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理 予以处罚。第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请 ...
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)有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；(五)制定有交易规则和管理办法；(六)法律、法规规定的其他条件。第十二条 申请开办期货 自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所、期货经纪机构、期货行业从业人员和其他有关人员组成。省期货行业协会实行 ...
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）有符合要求的营业部管理制度；（４）营业部经理具备相应资格；（５）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；（６）有适合开展期货经纪业务的经营 ，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上 ...
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不利时，经纪公司又可以把交易机会让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定，经营外汇期货业务 的则表现为各自的相对独立性，作为经纪人，一旦他的经纪人资格被认可后，他有权自主地选择从业的期货经纪公司。我们认为，这种经纪人有权选择经纪公司的所谓 ...
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不利时，经纪公司又可以把交易机会让给客户。因此我国法律限制期货经纪商从事自营业务。如中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》第19条规定，经营外汇期货业务 的则表现为各自的相对独立性，作为经纪人，一旦他的经纪人资格被认可后，他有权自主地选择从业的期货经纪公司。我们认为，这种经纪人有权选择经纪公司的所谓 ...
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机构提交以下材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3)《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。2．证监会派出机构结合公司的开业 ；(3)有符合要求的营业部管理制度；(4)营业部经理具备相应资格；(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和 ...
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促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类 七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次 ...
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