服务许可证》，方可从事经纪活动。国家机关在职人员不得从事经纪活动。第六条经纪人进行经纪活动必须加入一个经纪组织，并服从经纪组织对其经纪活动的管理。 、等价有偿、诚实信用的原则。第十条经纪组织和经纪人可以从事下列中介活动：(一)生产资料、生活资料的现货与期货的交易中介；(二)证券、股票的交易中介；(三) ...
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天津某期货交易所（以下称天交所）的会员单位，某公司与天交所是经纪人与期货交易管理机构的法律关系。1995年11月20日至1995年12月29日， 天交所随意宣布原开出的入库通知单作废，并发布公告限制交割，其行为违背了期货交易的有关规定，致使被告无法继续履行与原告所签订的农副产品定购合同，导致被告违约并 ...
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保险代理人管理规定》、《保险经纪人管理规定》和《上海外资保险机构暂行管理办法》。）。三是加紧制订调节金融市场所需的期货、信托、外汇以及《证券法 ，尤其在全球金融一体化下世界各大期交所纷纷摒弃传统交易方式而代之以电子期货交易平台的今天（注：譬如欧洲交易所EUREX交易系统、法国MATIFR的NSC系统等 ...
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指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售 ，中国刑事法杂志1999，（6）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理秩序 ...
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投资者预测股价将会上涨，但自有资金有限不能购进大量股票于是先缴纳部分保证金，并通过经纪人向银行融资以买进股票，待股价上涨到某一价位时再卖，以获取差额收益。 ，意为风险对冲过的基金。起源于50年代初的美国。其操作的宗旨，在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作 ...
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3：Summary of USEnforcement Actions in Securities Regulations．事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕 ...
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真实的交易作为基础。OTC市场的扩张却是发生在20世纪90年代后美国商品期货交易委员会（CFTC）采取的放任（1aissezfaire）策略，而无视纽约银行、加州橙县 体系通过购人大量抵押衍生工具和创造更多的抵押贷款需求为次级抵押贷款经纪人提供资金，而该体系却一直不受干预。 因此，《方案》要求针对交易 ...
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客户在交割时可以借到证券；以及③有书面文件保证满足上述①的条件。此规则表明，经纪人或交易商在执行卖空指令之前有鉴别卖空者是否已定位证券的义务。关于界定某人 ，投资者为建立一个均衡的、综合的头寸已经将先前在股票市场上的交割失败转移到期货市场。既然期权做市商仍然受益于豁免条款，并想在股票市场对冲头寸，所以 ...
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、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货 由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第二十六条发行人聘请的会计师事务所对 ...
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性。随着商品经济的不断发展，商事交易从即时交易转向远期交易，从现货交易转向期货交易，从实物交易转向权利交易，从小量交易转向大宗交易，从国内交易转向国际 责任限制、船舶抵押权等规定；保险法中的责任准备金、再保险、保险代理人与保险经纪人、保险业的监督管理等规定；破产法中的和解整顿、债权人会议、破产财产范围 ...
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