的规定；向客户提供虚假成交结果、违规承包期货经纪公司的行为，违反了中国证券监督管理委员会《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字[1996] 经营机构从业人员管理暂行办法〉的通知(证委发[1994]26号)》的规定，对上述违规行为负有责任的中南公司原法定代表人肖江松、中人集团副总经理兼 ...
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出金、停开新仓，从未告知江苏期望公司采取上述措施的原因及根据，大连商品交易所的行为违反了《期货交易管理办法》第45条相关规定为由，要求判令 向大连商品交易所提交期货经纪公司会员结算准备金时，使用的并非是自有资金账户，而是客户保证金专用账户，上诉人江苏期望公司的行为违反了中国证券监督管理委员会期函字[ ...
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签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。第八条期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当 第三十条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九节保证金帐户管理第三十一条甲方在期货交易所 ...
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签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。第八条期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当 第三十条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九节保证金帐户管理第三十一条甲方在期货交易所 ...
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签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。 第八条期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中， 第三十条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九节保证金帐户管理 第三十一条甲方在期货交易所 ...
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第三十条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九章保证金帐户管理第三十一条甲方在期货交易所指定 十一条本合同一式二份，甲乙双方各执一份。 客户须知第一条期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确期货交易 ...
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第三十条交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第九章保证金帐户管理第三十一条甲方在期货交易所指定 十一条本合同一式二份，甲乙双方各执一份。 客户须知第一条期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确期货交易 ...
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事宜。 第三条 本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：(一)期货经营机构管理人员(以下简称“管理人员”)包括：1、期货经纪公司的正、副总经理 授权机构申报备案。 第十六条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者， 视为自动放弃从业人员资格， 证监会授权机构可注销其从业人员 ...
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、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法，依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。第九条 保证金帐户管理1．甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金 处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将乙方持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。3．乙方可以 ...
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纠正或者指令予以纠正，并采取相应措施，防止出现或者扩大损失。” 期货经纪公司登记管理暂行办法 第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局 违法所得的，处以一万元以下的罚款。 对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。” 第十七条中的“发布”改为“公布 ...
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