三人名下的股票进行操作。据益旻称，在东北证券开户后，原以为该证券公司可给其提供融资，但该要求遭东北证券拒绝。益旻遂于当日卖出元杰名下16， 的，其只能通过在其他证券公司办理指定交易后，通过网络才可操作其弟名下股票。故以后在万国证券发生的亏损，东北证券不应承担责任。因东北证券不存在合同违约行为，元杰要求 ...
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投资年收益率9％支付给宝钛公司投资收益，作为对宝钛公司授予健桥公司回购资金使用权的补偿。健桥公司承诺每半年支付一次收益，如健桥公司不能按期支付本金 ，健桥公司作为专业证券公司，对证券法的相关规定理应熟知，故其对于合同的无效应承担主要过错责任。健桥公司违法回购国债，挪用回购资金自主使用，致其不能及时向宝 ...
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陆续受理了一批以委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，受托人在证券市场从事投资、经营活动并承诺到期后不论盈亏均向委托人返还 买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此证券公司与客户签订有保底条款的委托合同的，应认定 ...
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；证券交易所停牌或除牌的股票；证券交易所特别处理的股票；证券公司持有一家上市公司已发行股份的5％以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券 的；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定归还商业银行贷款的；一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股20％的证券公司，中国人民银行和中国证监会将按照各自的 ...
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：前者仅为一般的委托代理关系，在法定或约定的期限内不能完成证券发售任务时，余额退还发行公司，证券公司不承担发行风险，因而收费也较低;后者是指全额包销， 载明付款方式与地点，发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式（如转帐）结算。 5、代销、包销的费用和结算方式 这是在合同的基本内容之一，是承销商的业务 ...
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约定违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十三条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿其证券买卖的损失作出承诺”的禁止性规定，因此华商房产、 无效，华商房产已收取的利息人民币14.16万元应返还给营业部。根据证券法的有关规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属 ...
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双方在《委托资产管理协议书》中约定的资产管理人承诺给资产委托人到期使用资金的年回报率为7％的条款属于委托理财合同中的保底条款。保底条款是当事人双方以 底条款违反法律禁止性规定。《证券法》第144条明确规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这一规定从根本上否定了 ...
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被告同意的情况下，又将其贷给被告的一百六十万元中的三十万元冻结为借款保证金。为保证贷款利息的偿还，原告又与海南省证券公司签订了担保协议，由海南省证券公司 九百二十九元七角八分，显属不合理，被告在此范围内的反诉请求予以支持。被告主张撤销原告与海南省证券公司的担保合同理由不当，不予支持。原审判决：被告偿还 ...
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我国证券法规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。合同法第五十二条规定，损害社会公共利益的合同无效。根据法律 ，决定着当事人权利义务的整体构架，这项约定的无效足以导致合同整体的无效。受托人应将资本金全部返还给委托人，并按中国人民银行同期定期存款利率支付利息。 ...
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，被告对原告提供的证据的质证意见：证据1两份协议是违法的，因为证券公司不能对收益和损失进行任何承诺，补充协议里规定了年收益8%也是违反 。根据《中华人民共和国民法通则》中的代理制度和《中华人民共和国合同法》中委托合同制度相关规定，被代理人(委托人)对代理人(受托人)的代理行为承担民事责任，而代理人不需 ...
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