义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格 法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 第 ...
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义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格 法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 第 ...
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融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券 的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。 证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方 ...
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证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付 的介入，投资者的权益及其面临的风险具有独特性。为了减少法律的不确定性、金融市场的系统风险以及加强投资者权益的保护，许多国家和国际组织都积极面对间接持有 ...
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法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。鉴于普通投资者应当遵循交易所制定的各项交易规则，通过交易所会员进场交易 股股东派送或发售的权证，且该行为与一般意义上的证券发行明显不同；而权证的创设应系证券市场其他参与者针对已发行的权证另行创设同类的证券 ...
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简化为仅由供求关系来决定，是不科学的。竞价发行也混淆了股票发行市场与交易市场的本质区别，股票发行体现的是公司与股东之间的资本组织关系，而股票交易 报》1992年11月3日。 [5] 参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。 [6] 目前国有股、法人股还没有与 ...
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，包括(但不限于)收入、费用成本计划，及新年度的经营目标，如销售额的提升、市场份额的扩大、成本升降、研发计划等，为达到上述经营目标拟采取的策略和行动 格式参照附件一：年度报告摘要披露格式5.1的列示。 (二)证券发行与上市情况 1．介绍报告期内证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生 ...
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政府进行宏观调控， 促进整个国民经济的稳定与发展。[2]发展机构投资者在当代资本市场发展中的作用具体来说表现在以下几个方面： ⒈发展机构投资者能够聚集社会闲散 监管的基础。而我国监管法律体系并不健全。另外， 对证券市场的管理主要依靠行政手段。公司股票的发行与上市， 迄今实行的是额度分配和审批制度。这种 ...
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行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据发行人提供的信息进行投资判断，发行人在信息上占有相当大的 证券，并因此而遭受损失之人，均可以获取诉权。证券购买人不仅包括发行市场上的投资者，也包括交易市场上的投资者。同时，在不实信息披露之前持有证券 ...
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过程简化为仅由供求关系来决定，是不科学的。竞价发行也混淆了股票发行市场与交易市场的本质区别，股票发行体现的是公司与股东之间的资本组织关系，而股票交易体现 报》1992年11月3日。[5]参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。[6]目前国有股、法人股还没有与 ...
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