，其合法经营不受干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定 二条证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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，其合法经营不受干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院 二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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，其合法经营不受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定 十二条证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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，其合法经营不受干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院 二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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，其合法经营不受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定 十二条证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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源自1997年8月，兴盛观塘分行经理关镇雄先生（关氏）挪用观塘分行客户的款项及股票。有关客户大部份为现金客户。证监会已于1997年10月 及期货事务监察委员会条例》第33(4)条发出有关通知书，该通知书要求耀贵出示银行及交易纪录。 [38]例如，在2006-2007会计年度里，香港证监会成功检控51名 ...
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进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定；向客户提供虚假成交结果、违规承包期货经纪公司的行为，违反了中国证券监督管理委员会《关于进一步 违规行为负有责任的中南公司原法定代表人肖江松、中人集团副总经理兼中南公司监事韩长生和原宇丰公司法定代表人许慧琴处以警告，并分别罚款10万元 ...
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，其合法经营不受干涉。第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院 二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
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.85 28.2226 兰州营业部 亏损等 98.4.30 1951合计97-98 147779.51 216.22附件一(2) 原君安证券有限公司公司系统违规挪用客户保证金情况汇总表 金额单位：万元序号 单位名称 主要用途 时间最高挪用数获利额1天津塘沽营业部 总公司调拨 1997.12.31 ...
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管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出 股东或者其他机构、个人债务提供担保。第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职 ...
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