发行证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券行为逃避法律的惩罚。鉴于全国人大常委会上述规定的局限性，笔者 严重失实、误导投资者的行为。从行为方式上看，虚假陈述行为包括作为与不作为两种。作为形式，指故意作虚假或严重误导性陈述等；不作为形式，指故意遗漏 ...
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文件之前，要约出售（offer to sell）和要约购买（offer to buy）都是被法律禁止的，如果承销商的身份被公开，那么，很有可能引发违法的要约购买 程度不够，同时，证券发行审核程序存在前置程序。这两种情况的存在在一定程度上行使了公开宣传限制制度的功能，使得中国证券法律对于公开宣传限制问题 ...
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批准。《证券法》第二章名为“证券发行”，按照国际惯例，证券发行可分为私募和公募两种方式，但该章并未将私募发行的证券纳入管辖范围，未对私募 相应程序。 综上所述，由于我国目前尚未建立一套完整、明确的规范上市公司私募发行证券的法律制度，导致我国资本市场的结构存在严重缺陷，私募市场没有有效建立。企业正常的 ...
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成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的工作经验，纯粹知识性的考试并不能够完全检测应试者 上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行上市制度改革的一项积极尝试，证券法律给予较多的关注，特别是2005年《证券法》修订时将其 ...
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在名义持有人名下，而不是登记在实际持有人名下。两种证券体系并存的现实，将为未来证券的转让、抵押等带来一系列的法律问题。 纵观我国现行立法，无论是2004年修订过的 适用发行地法、出售地法或者转让地法。该规定单纯以行为地法适用于债券的发行、出售、转让，不尽合理，同样其具体适用范围也未明确。第一百零一条第 ...
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于1998年颁布、2004年和2005年两次修正的《证券法》规定了证券发行和证券买卖中的代理制度。 （3）其他行政法律法规中的规定。其一，《关于对外贸易 下，需要通过对授权意思表示的解释来确定代理人是否获得了授权，解释结论无非有两种结果，一是没有授予代理权的意思，此时属于无权代理；二是具有授予代理权的 ...
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，会计师的工作成果审计报告往往为资本市场中广大投资人所使用。在英国、美国等证券市场较发达的国家，上市公司在激烈的市场竞争和金融资本约束的双重压力下，日益 种有限责任的合伙形式的渴望，另一方面是法律界对有100多年历史的基本法律制度合伙法的改革，两种立法动机之间存在着显著的差异。令情形更为复杂的是，英国 ...
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公司改制上的缺陷 根据《条例》第九条第（七）款规定私营企业不得向社会发行股票。也就是不允许改制为股份有限公司，私营企业只能有私营有限责任公司形式。同时 真的不构成严重了呢？是否就可以逍遥法外了吗？这是可以是认为一种法律歧视。 三、关于修订完善私营企业法律制度的一些建议 1.完善立法工作，清理解决法律与 ...
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有限公司的程序办理。”也就是说有限责任公司可以改制为股份有限公司，并且可以采取公开募集发行股票。众所周知。一旦企业改制成股份有限公司，就意味着相对封闭的股权结构被打破 构成严重了呢？是否就可以逍遥法外了吗？这是可以是认为一种法律歧视。三、关于修订完善私营企业法律制度的一些建议1.完善立法工作，清理解决 ...
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上市公司，在这个过程中，必须依法经历证券发行和上市两个阶段。我国证券法律制度的基本内容之一，就是对上市公司在这两个阶段的主要行为和活动进行法律 年和1999年对亏损的上市公司股票采取了特别处理(英文简称ST)和特别转让(英文简称PT)两种措施。其目的是向投资者提示风险，抑制过度炒作。根据沪深两地证券 ...
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