勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4、配备足够的专业人员办理 ，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。4、债券资产的配置策略本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。 ...
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勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4．配备足够的专业人员办理 ，并在此基础上，通过一定的价值评判标准对上市公司的投资价值进行分析。4．债券资产的配置策略本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。 ...
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合格投资者应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。第七条发行人应采取有效措施，确保参与 完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。第十条发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者 ...
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百分之二十；有价证券为公司债或金融债券者，不得超过该全权委托投资帐户净资产价值之百分之十。 二、为全体全权委托投资帐户投资任一发行公司之股份总额，不得超过 利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者，不在此限 ...
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（１）股息（２）资本损益（３）资本增值收益２．债券投资收益（１）信息（２）资本损益二、证券投资风险１．系统风险（１）政策风险（２）市场风险（ 投资分析目的与要求本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统的 ...
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建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务，办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任，且办理投资或 十一条最低限额之限制，并以该等契约签定日之前一日作为资产价值认定基准日。 第67条 全权委托投资契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或前条第一项事由 ...
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披露机制、州蓝天法案、公认财务会计准则的发展、精致设计的债券契约和其他债权人保障合同、证券分析、资信调查与报告机构的发展、强化董事的受托人义务，揭开公司面纱， 股票的市价更是相差甚远，因此，股票面额仅仅是计算公司股本总额的方法，股票价值与票面金额本无关联，客观上导致折价发行时受到法律限制。从理论上讲， ...
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中，被告Provident Securities Co.于1969年10月20日取得一笔原告的可转换债券，成为持股超过10％的大股东，10月24日和28日被告将 全国社保基金合并持有上市公司5%股份后，若社保基金理事会与各投资管理人以及各投资管理人之间的投资决策是相互独立的，则对该公司股票的买卖可以不 ...
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，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其分析报告与决定应有合理基础及根据。 前项分析报告应记载分析基础、根据及建议；决定书应载明决定买卖之标的种类 证券投资信托事业运用基金为公债、公司债或金融债券投资，应以现款现货交易为之。 证券投资信托事业运用基金所持有之资产，应以基金保管机构之基金专户名义 ...
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具有新闻价值的金融信息，然后向公众发布他们分析后的评级信息，对形成证券买卖的价格以及促成投资者的投资决策没有任何干预，也不构成具体的买卖建议。信用评级机构通常 市场能够全面且及时地反映所有可得信息时，每一种证券的价格都永远等于其投资价值，这个市场就是有效的。此外，在判断是否为有效市场时，美国有法院认为 ...
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