）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司 债券的利率不超过国务院限定的利率水平； （六）国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 上市 ...
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证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条发行人申请公开发行 五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司 ...
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(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司 债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态； (三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 第十九条发行人依法申请核准发行 ...
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证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条发行人申请公开发行 五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司 ...
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对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。关联法规：国务院部委规章（1）条第十一条 公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。第十九条发行人依法申请核准发行 ...
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规定接受资金的回报，同时承担市场风险并面对机构控制人的代理问题。购买股票、公司债券、基金等金融产品的个体即属于此种类型。这一类个体在主观上通常以 指引；规定金融产品的责任制度，如设计的金融产品含有恶意缺陷或者销售时有恶意劝诱行为的，金融产品的设计者、推荐者和销售者应当为此承担法律责任。 我国将来的金融 ...
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还依法承担信息披露或者说明义务。 2000年，日本金融审议会为了规范金融商品的销售和劝诱，专门制订了《金融商品销售法》。根据规定，在销售银行、信托、保险、证券 方式，该法第2条第1款规定，在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、 ...
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以为这也有一定的道理，至少可以用来区分民间借贷、商业银行存款和企业（公司）债券的不同，这些虽然都是还本付息的安排，但后两者更符合上述被动投资的条件 信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。 此后，最高 ...
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以为这也有一定的道理，至少可以用来区分民间借贷、商业银行存款和企业（公司）债券的不同，这些虽然都是还本付息的安排，但后两者更符合上述被动投资的条件 信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。 此后，最高 ...
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的一种信贷挂钩票据。具体来说，PIFL专门负责发行迷你债券，并将发行所筹集的资金用于购入雷曼亚洲投资公司根据一定标准挑选的若干AAA级的担保债务凭证（ 第8条进一步明确规定，金融商品销售业者必须致力于确保与金融商品销售有关的劝诱行为的适合性， 从而正式确立了金融机构的适合性义务。[25] 2006年《 ...
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