，不听信传言，不盲目跟风，提高风险防范意识和自我保护能力。九、完善投资者保护组织体系构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场 公益性法律援助。优化政策环境。证券监管部门要进一步完善政策措施，提高保护中小投资者合法权益的水平。上市公司国有大股东或者实际控制人应当依法行使权利，支持市场 ...
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，不听信传言，不盲目跟风，提高风险防范意识和自我保护能力。九、完善投资者保护组织体系构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场 公益性法律援助。优化政策环境。证券监管部门要进一步完善政策措施，提高保护中小投资者合法权益的水平。上市公司国有大股东或者实际控制人应当依法行使权利，支持市场 ...
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（market neutral），在可行的情况下，托管人应尽量以证券偿还客户的净权益债权。如果被清算的证券公司没有足够的证券，SIPA授权托管人用客户财产收益 服务项目。新法应注意与现有的法律法规衔接，着眼于建立全面、系统的投资者权益保护的长效机制。 二、操作层面的建议 1．借鉴美国界定合格客户的标准 ...
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保护收效甚微，甚至出现规则和违规行为赛跑的情形，规则制定越来越多，侵犯投资者权益的违规行为也日益猖獗。更有甚者，由于政策的非连续性，一些新政策的出台 激励相容，保证代理人与委托人的利益尽可能一致，保护投者利益，这些制度安排是投资者进行有效自我保护的必要条件。国外一些资本市场发达的国家已经形成了一套较为 ...
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保护收效甚微，甚至出现规则和违规行为赛跑的情形，规则制定越来越多，侵犯投资者权益的违规行为也日益猖獗。更有甚者，由于政策的非连续性，一些新政策的出台 激励相容，保证代理人与委托人的利益尽可能一致，保护投者利益，这些制度安排是投资者进行有效自我保护的必要条件。国外一些资本市场发达的国家已经形成了一套较为 ...
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，认真履行法定和约定的义务，通过行业的自律管理，实现投资者权益保障的最大化。 对于中小股东的权益保障，国家的立法、司法和行政部门有不可推卸的责任。 ，载《现代管理科学》，2003年5月。 [6]中国社科院课题组：《重构中小股东合法权益保护伞》，载《中国证券报》，2006年9月26日。 [7]广东证监局 ...
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的信心是资本市场稳定的基本保证。只有能够真正保护投资者权益的市场，才能给投资者以安全感和信心；才能有助于投资者在追求自身利益最大化的同时，实现资金、资源 股一样,最终将会演变成积重难返的全局性问题。 4、存在非流通大股东与场外投资者合谋的可能性。高级系统可以轻易找到低级系统的漏洞与缺陷,而低级系统却会 ...
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有责，并在此基础上实现买者自负。 【关键词】非保本理财产品；风险转移；投资者保护；信义义务；银行义务 【写作年份】2012年 【正文】 自2004年商业银行 的具体义务。对商业银行义务的规范其核心应该是对商业银行行为的约束及投资者权益的保护。应该结合非保本理财产品的特性，尤其针对目前暴露出来的理财市场 ...
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的金融机构时，如前所述，由于信息不对称的大量存在及利益追逐的本性，证券投资者可能遭受来自证券服务者不当行为引起的损失；也可能遇到由于证券服务者运营困难或者 ，在发达的资本市场环境下，证券市场的监管终极目标和中心目标皆在于保护投资者权益。1933年，美国总统罗斯福在致国会请求支持证券法立法的函中曾指出 ...
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，根据有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。第二条本规定所称投资者，是指在本省行政区域内依国家和本省产业政策导向投资置业，依法登记注册， ，依法追究刑事责任。第九条省政府经协办、省政府督查室负责全省改善投资环境、保护投资者权益的日常工作，代表省人民政府实施督促、检查，协调解决全省优化投资环境、保护 ...
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