单独享有或与委托方共同分享（保底分成）。投资顾问型是指证券公司不接受委托方的全权委托，不直接替代委托方进行操作，只是利用其自身的专业优势向委托方提交研究 中，投资者和证券公司的关系可以分为：普通的委托代理合同，行纪合同。如果委托方提供资金或者证券，并以自己的名义开户，委托方将账户的控制权转交给受托方， ...
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元，共收取该笔贷款的利息和罚息是3 187 129?59元。本院认为：新绿公司系经财政部批准，并与辽宁省国有资产管理局协议取得辽宁省国有资产管理局所持有的辽宁 违反法律和行政法规的规定，亦不损害社会公共利益，应当认定其合法有效。证券公司关于该合同违反行政规章即商业银行贷款给企业买卖股票、从事股本权益性 ...
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来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 机构备案，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存 ...
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解释也可以印证代理效果直接归属投资者的结论。该条规定：证券公司不得以任何方式对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这意味着，投资者买卖证券 ，但由于过失而损害投资者利益尤其是违反作为代理人的勤勉义务的，证券公司也应根据委托合同的约定以及《合同法》的规定对其投资者承担违约责任。二，赔偿 ...
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2002年12月10日所出具发票为“咨询费”发票，且其委托的律师在2005年给中关村证券公司的函件中有“2003年底提供书面咨询报告”等内容，应能证明本案 项目的合作，但否认订立过咨询或居间合同、不清楚是否收到律师函、无法提供相关证据，本院认为，中关村证券公司的主张与其出具“咨询费”发票的事实相矛盾， ...
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条款的担保条款，因《资产委托管理合同》保底条款无效，且该约定违反了《中华人民共和国证券法》有关证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失 受托人之间签订的，约定委托人将资金、证券等金融资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场进行经营、管理的合同。 本案中，《资产委托管理合同》 ...
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管理暂行条例》第二十一条及最高人民法院的有关规定，信托公司不应对牡丹江制药厂的经营不善承担责任。但信托公司在代理发行债券时以独立当事人的身份向省 农行在债券到期日以加急电汇方式将债券本息划给黑龙江省证券公司”，依据合同约定，应认定牡丹江农行负有向黑龙江省证券公司兑付债券本息的义务。但债券兑付期限届满 ...
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管理暂行条例》第二十一条及最高人民法院的有关规定，信托公司不应对牡丹江制药厂的经营不善承担责任。但信托公司在代理发行债券时以独立当事人的身份向省 农行在债券到期日以加急电汇方式将债券本息划给黑龙江省证券公司”，依据合同约定，应认定牡丹江农行负有向黑龙江省证券公司兑付债券本息的义务。但债券兑付期限届满 ...
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管理暂行条例》第二十一条及最高人民法院的有关规定，信托公司不应对牡丹江制药厂的经营不善承担责任。但信托公司在代理发行债券时以独立当事人的身份向省 农行在债券到期日以加急电汇方式将债券本息划给黑龙江省证券公司”，依据合同约定，应认定牡丹江农行负有向黑龙江省证券公司兑付债券本息的义务。但债券兑付期限届满 ...
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解释也可以印证代理效果直接归属投资者的结论。该条规定：证券公司不得以任何方式对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这意味着，投资者买卖证券 ，但由于过失而损害投资者利益尤其是违反作为代理人的勤勉义务的，证券公司也应根据委托合同的约定以及《合同法》的规定对其投资者承担违约责任。二，赔偿 ...
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