，是否可以作为购买的标的，是一个很值得研究的问题。所谓民事权利，是民法规范赋予当事人为实现其利益所可实施的行为范围[3]。权利就其功能而言，是 资产可以用以证券化，无论是中国证监会颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》还是《信贷资产证券化试点管理办法》中均未对资产做出法律界定。笔者认为，在法律上 ...
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，是否可以作为购买的标的，是一个很值得研究的问题。所谓民事权利，是民法规范赋予当事人为实现其利益所可实施的行为范围[3].权利就其功能而言，是当事人 可以用以证券化，无论是中国证监会颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》还是《信贷资产证券化试点管理办法》中均未对资产做出法律界定。笔者认为，在法律上 ...
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办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、 ...
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稿) 第一章 总 则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规 同意不得委托第三人托管委托财产； (五)按规定开设委托财产的资金账户和证券账户； (六)保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定 ...
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办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效措施对投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行 ...
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试点办法第一章 总 则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规 ，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款； ...
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有关问题的规定第一条 为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《 草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。第二十二条 ...
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治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理 管理业务试点的基金管理公司，应严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待 ...
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、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；３、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。（十七）因受托人的违法、 处罚。本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、 ...
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管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待 规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时 ...
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