证券市场各方责任教育纲要》核准发行发行人依据《公司法》《证券法》自主选择承销证券公司、会计师事务所、律师事务所，并向上述机构提供真实、全面、客观的情况。 为股票发行出具的材料进行形式审核。对证监会职能部门的初审报告进行审查。发审委兼职委员和委员身份应对外保密，不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确： ...
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昨天我在网上投了兼职的简历，然后就有人给我打电话说去新街口兼职，我去的时候也没有问清楚做什么，到了那里之后，接待的人叫李磊，他先让我们办两张农行的卡， 开了户，并且银行卡也给了证券公司，证券公司给的两张单子也被李磊收去了（股票资金账户和密码都不知道）。后来又到华夏银行和中行开户（三方开户）绑定股票。一 ...
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昨天我在网上投了兼职的简历，然后就有人给我打电话说去新街口兼职，我去的时候也没有问清楚做什么，到了那里之后，接待的人叫李磊，他先让我们办两张农行的卡， 开了户，并且银行卡也给了证券公司，证券公司给的两张单子也被李磊收去了（股票资金账户和密码都不知道）。后来又到华夏银行和中行开户（三方开户）绑定股票。一 ...
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系统安全防护软件，以确保信息安全。 第四章应用系统 第二十七条证券营业部应用系统是指提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统。 第二十八条证券营业部 的要求抄报有关单位。 第三十四条证券公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关 ...
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，制定本准则。第二条 本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司（以下简称"发行人"）进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和 人员独立性。通过与高管人员和相关业务人员谈话，查阅发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务 ...
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、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十一条 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、 ...
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的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中央证券登记结算有限责任公司_________分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．基金 一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有 ...
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的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中央证券登记结算有限责任公司_________分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．基金 一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有 ...
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利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。 第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若 不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。 第 ...
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体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行帐户；必须依法独立纳税。”中国证券 （证监发［1998］259号）中国证券监督管理委员会：《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》（证监公司字［1999］22号）对 ...
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