所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券 公司增发股份招股意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海 ...
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所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海 发出监管意见函；（三）向中国证监会报告有关违规行为。【颁布部门】上海证券交易所 【发文字号】上证发字[2010]30号 【颁布时间】2010-11-09 【实施 ...
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，由经济性监管、社会性监管和行政性监管三部分组成。其中经济性监管直接干预企业行为与市场运行，社会性监管维护诸如健康安全、环境保护等社会价值，行政性监管关注政府内部的 更为适宜。另外， 人们平时说的证券市场主要地是指二级市场，那是因为一级市场并没有一个固定的场所，存续时间（即发行时间）也相对短暂，而二级 ...
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发展的若干意见》关于要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度精神的具体体现[6]. 2002年以来国内证券市场的直接融资与间接融资的比重都在 设计应细化保荐人的责任落实，强调保荐人的个体责任，让保荐人感到无论在哪个证券公司，均须勤谨尽责地执行保荐职责，进而维护投资者利益，保证上市公司质量 ...
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权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，中国证监会起草了《证券发行与承销管理办法(征求意见稿)》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究， 分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述 ...
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推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不能诚信、尽责，证监会将直接撤销其保荐代表人资格；情节严重的，将对其采取证券市场禁人 就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有两名保荐代表人即可申请保荐资格也不符合市场发展和保荐代表人队伍扩大的实际情况，应该提高保荐机构拥有保荐代表人的数量要求。② ...
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满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。 保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式 保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施： （一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者 ...
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保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理 第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿 其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者 ...
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则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 流通部分100%之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算在内。披露日是指操纵市场行为在全国范围发行或播放的报刊、电台、电视台等媒体上，首次 ...
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）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较； （六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 投资价值研究报告应当在上述 ，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订 ...
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