行为的监管（１）定期报告制度（２）财务保证制度（３）行为规范与行为禁止制度（４）证券自营业务的监管（５）证券经营机构的自律制度３．我国对证券经营机构的 的设备管理一、营业场地管理二、电脑管理三、通讯设备管理四、其他设备管理第三节证券营业部的人员管理一、员工的要求与聘用二、经理人员的选择三、员工的培训第 ...
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范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为： (一)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 ( 信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释。 第三十四条本规范自 ...
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管理方法与控制措施的总称。第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志 第十三条公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是证券营业部等重要部位遇到断电、失火、水灾、抢劫等非常情况时，应急应变措施要 ...
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有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务，能够帮助企业，真正通过市场行为实现产权的合理流动和经济资源的优化配置，从而提高企业的运作效率。(七)培养了 冲击。如现有的2000多家证券营业部中有300 多家是无资格经营证券业务的机构设立的；在深、沪两个证交所也存有大量不规范会员，占会员总数的30％ ...
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管理方法与控制措施的总称。第三条 健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要 保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位(如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等)必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。 ...
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海龙王大厦。法定代表人王东明，该公司董事长。委托代理人杨远，该公司员工。委托代理人项志卫，上海市金浦律师事务所律师。被上诉人(原审被告)天元控股有限公司， 开立了户名为“南京万众”的6888资金帐户，确实有悖于证券公司的操作规范，但南京万众公司从未在中信证券营业部开户并指定交易，且天元公司亦从未向中信 ...
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营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定 证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系；6．人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；7．个人诚信与 ...
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报告内容与格式准则（2008年修订）第一章 总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等 职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第五十二条公司应概要披露其证券营业部、证券服务部的数量和分布情况等。第五十三条公司应采用数据列表方式， ...
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承担的民事赔偿责任仅限于其侵权的违法行为所导致的损害结果。 案情] 2001年3月，尤根林在东海证券有限责任公司常州博爱路证券营业部（以下简称东海营业部 处查询股票，发现余额为103.77元。上述尤根林股票业务的承办人为东海营业部员工杜建国。尤根林称自己只在2001年3月26日买入海鸟发展10600 ...
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承担的民事赔偿责任仅限于其侵权的违法行为所导致的损害结果。 [案情] 2001年3月，尤根林在东海证券有限责任公司常州博爱路证券营业部（以下简称东海营业部 处查询股票，发现余额为103.77元。上述尤根林股票业务的承办人为东海营业部员工杜建国。尤根林称自己只在2001年3月26日买入海鸟发展10600 ...
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