执行工作 徒法不足以自行，理财规章的监督执行是产品销售的重要一环。针对目前对理财经理销售行为监督存在盲点的事实，可以尝试考虑对销售过程进行电话录音方式进行监督，以有效避免理财经理为提高业绩而违规销售，并进而避免日后客户因不当销售问题投诉银行。 【作者简介】 程武龙，男，1976年出生， ...
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尚未提足部分之和超过营运资金30%的，应当每季度末报告；（二）外国银行分行对所有大客户的授信余额超过其营运资金8倍的，应当每季度末报告，大客户 通知申请人。决定不批准的，应当说明理由。 第一百二十七条外商独资银行、中外合资银行有违法违规经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众 ...
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，田勇也要使用部分。 李志勇供述，为了把这笔钱从银行中取出，他找到了湖北建设银行曜兴支行客户经理潘振坤，两人设计了一套行动方案：由潘振坤到 银行内部关系。 2006年9月，李志勇首先找到了工行香港路分理处副主任晏晓，共同商议违规转出资金的办法并要求其操作时提供方便，晏晓表示同意。随后，晏晓私自将存款 ...
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的问题，再严格、细致的责任制度也无法防范道德风险，近年来信贷人员违规事件以及内外勾结诈骗银行资金案件仍然层出不穷便是明证。与不断加强的控制力度相对照，人员 的原因。 4.2.3贷款处理策略上的差异外资银行重视转化，国内银行重视清收。 外资银行在贷款发放后，客户经理会主动参与借款企业的生产经营过程，帮助 ...
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更无例外的是违法行为，因而其所引起的法律责任也就不在董事与经理责任险的承保范围之内。或许，只有重大遗漏才有可能被解释成为是过失行为 后披露虚假信息 证监罚字 [2001]21号 警告、罚款 甘肃证券副总经理 违规提供向客户融资1012万元；违规自营 证监罚字 [2002] 1号 罚款 成都博瑞（原川电 ...
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问题，再严格、细致的责任制度也无法防范道德风险，近年来信贷人员违规事件以及内外勾结诈骗银行资金案件仍然层出不穷便是明证。与不断加强的控制力度相对照， 的原因。 4.2.3贷款处理策略上的差异——外资银行重视转化，国内银行重视清收。 外资银行在贷款发放后，客户经理会主动参与借款企业的生产经营过程，帮助 ...
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常规现场稽核操作规程（试行）第一章总则第一条为有效防范和及时发现农业银行业务经营中违规违法行为，充分发挥稽核部门在业务部门自身监督基础上的再监督作用， 穗卡受理情况登记簿》。第二十九条稽核授权管理制度执行情况：（一）检查客户部负责人是否坚持经常检查授权值班员的工作情况，并抽查每月的授权登记、授权统计表 ...
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规意识有所增强，管理措施不断改善，市场秩序有了一定好转，但中介业务违法违规问题仍然十分普遍，在各地区、各类机构均不同程度存在。103个保险机构 业务套取资金91.37万元，虚增营销员套取资金2.29万元，虚列银保客户经理绩效套取资金95.08万元。内蒙古保监局依法对中国人寿保险股份有限公司内蒙古分公司 ...
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经理参与自贷前检查至贷后管理全部环节的风险管理，贷前环节风险经理与客户经理共同参与客户评价和项目评估工作，出具风险评估意见。信贷审批环节，须经过有权 商业银行对风险控制机制进行自我评价的法定义务，对于违规的银行所规定的罚则，也是仅限于一些原则性规定，缺乏具体的可操作性，在适用上缺乏确定性。另外，也缺乏 ...
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贷款；４、信贷合同文本遗失或失效；５、内部员工因道德素质或业务能力原因出现其他违规操作行为或工作失误等。（五）政策风险预警信号１、国家和区域农业政策、产业 报告路径分横向和纵向两种。（一）横向报告主要是指客户经理在贷后管理和监测贷款风险中，发现有危及银行贷款安全的警示性信号时，要立即向本行信贷管理部门 ...
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