促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类 七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次 ...
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投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检对象（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构 ３、近期免冠２寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；４、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；５、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明 ...
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宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 从事期货交易分析。 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员 ...
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会计报表 4.4.2 收购人最近一个会计年度的财务会计报表是否已经具有证券、期货从业资格的会计师事务所审计，并注明审计意见的主要内容 4.4.3 会计师是否说明公司 并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 1.4 是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定 二、交易对方的情况2.1 交易对方的 ...
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变更、终止行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的 的报告(参考格式见附件四)；(2)营业部筹建情况的报告；(3)营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5 ...
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上市证券的交易批准具体衔接办法同上８上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目９证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案证券登记 许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。２６中国律师出具的关于涉及境内权益的境外 ...
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的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。第二条 期货公司分类 （七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2 ...
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监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。 第二条 期货公司 ； (七)任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分； (八)任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣 ...
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执行会员大会决议；(二)制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；(三)审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；(四)聘任交易所 ，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。第四十一条 结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知 开业文件；２．筹建情况报告；３．营业部负责人任职资格申请材料（参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送）；４．营业部从业人员名册；５．营业部 ...
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