证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的交易数据以两种以上的不同数据格式存入两种以上的不同介质。备份数据不应存放在同一 的联系人及联系办法：(1)中国证监会及其派出机构，沪深证券交易所、证券通信公司、登记结算公司，相关期货交易所。(2)结算银行银证转帐相关银行。(3)计算机系统 ...
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认为，洗售主要有三种方法：第一种是交易双方委托同一经纪商，在证券交易所互相申报买进卖出，期间并无证券或款项的交割行为;第二种是投机者分别下达预先 的上涨阶段。当股价长期处于低谷阶段，经过一段的盘整，特别是在上市公司或者关联企业发布一系列利好消息之前，操纵者利用连续买卖、联合买卖等操纵手法，持续拉高股价 ...
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，（140）：15－33． [19]吴克昌，温祖德．我国集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进[R]．台北：台湾证券交易所，2001． [20]Fried J M．Open Market Repurchases：Signaling or Managerial Opportunism？[J]． ...
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，并为此承担相关责任。3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方 的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。我 ...
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证券公司都必须缴费，隐含了强制加入基金的要求。根据《办法》第12 条： （1） 沪深证券交易所交易经手费的20 %； （2） 所有在中国境内注册的证券公司 和高级管理人员，有时也扩展到他们的配偶与亲戚； （2） 证券公司的大股东、实际控制人或者关联企业； （3） 不为投资者提供投资服务，而只为自身经营 ...
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运用监管部门出具的席位确认函办理相关手续。（三）证券交易所、证券经营机构应当协助保险机构投资者采取相关措施，确保专用席位一切交易委托和成交回报数据的信息安全。 登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）有关业务规则，制定本指南。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条本指南适用于保险机构投资者股票投资 ...
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地遏制我国证券交易中的违法违规行为，确保公正、有效和透明的市场。谈到中国证券市场发生的重大违规事件，早期具有典型性的是1992年8月发生的深圳8. ，证券经营机构，也包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构，另外也包括了证券交易所、证券业协会等自律性组织。上述《1-9规定》第7条 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法 共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理暂行条例》的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（ ...
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权利维护和政府怎样依法监管的角度进行分析探讨。本文所涉及的证券市场是指上海、深圳两个证券交易所，股权是指中国的上市公司股权。1.股权结构设计的缺陷性 一股独大、中小投资者无法知晓和干预的便利条件，将母公司的劣质资产高价评估关联交易卖给股份公司，再从股份公司套现供母公司使用或小集体侵占。这种恶习往往又 ...
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仅限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的证券仅指在特定证券市场上发行以及通过特定方式转让的证券 》。该通知是1994年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 但是， ...
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