媒体进行宣传，大肆招揽客户，这已经不是私募而是具有无限扩展可能的公募基金了，对金融秩序危害尤烈，应当进行金融监管。 根据最高人民检察院、公安部2001年出台的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第七十条之规定：未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法 ...
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plans）、余额转存复式帐户（Sweep accounts）、关联交易（Affiliate transactions）、发行私募证券（Private securities offerings）、安全保管和委托管理活动（Safekeeping and custody activities）、确定 ...
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接受委托理财的主体看，有证券公司、投资管理公司、信托投资公司、保险公司和私募资金（有时也以公司名义出现） .从法律上讲，这些机构都没有资格向 以下问题值得探讨。 1.定罪界限问题。最高人民检察院、公安部于2001 年发布的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》（以下简称《追诉标准》） 第4 条规定，实施了 ...
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）、“余额转存复式帐户”（Sweepaccounts）、“关联交易”（Affiliatetransactions）、“发行私募证券”（Privatesecuritiesofferings）、“安全保管和委托管理活动”（Safekeepingandcustodyactivities）、“确定银行产品” ...
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的标准上，发行人通过合伙持股安排、委托持股安排、信托持股安排等已经可以将私募人数扩大数倍。 三、证券交易制度的变革 从一定意义上说，证券法本次修改中 资本市场上存在的突出问题在多部法律修订和修改之后都将有法可依。法律制度的好坏对经济的影响将完全不同，一部好的法律颁布施行将对市场发挥出巨大的力量。从这个 ...
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是今年二月二十八日通过的]明确规定传销 必须是推销商品.我们这个行业是民间经营合伙私募经营.以后媒体不能再负面报道69800元是传销,今后个人 放贷加快步伐!二会 出台，所以大家是这个改革实验的先知先觉者，希望大家不要当不知不觉者。这个经济举动是非常伟大的，对国家是有非常重要意义的（参见风生水起北部湾 ...
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对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。 2、券商的经纪业务面临 通道方面做出突破，引导综合性证券公司朝着规范的投资银行方向发展，从而将更有利于国有经济的重组。 6、《证券法》明确规定：禁止证券从业人员交易股票，其目的是 ...
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的监管规则，有利于防范系统性金融风险，在保证金融稳定的前提下，发挥金融为经济发展服务作用的同时，能够有效地保护投资者、存款人和消费者利益。在履行监管职责 ，到目前为，虽然私募基金在金融市场上遍地开花，却也没有明确其性质。 [15]（大规模的）金融机构的倒闭对金融体系乃至实体经济可能造成严重的破坏性影响 ...
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、卖出的情形 A. 内部人因吸收合并而取得公司股票。 B.内部人应募取得私募股票。 C. 内部人持有可转换公司债到期交由发行人赎回。 D. 内部人通过 ，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国法学会证券法学研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构 ...
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治理和内控制度的改善，中国的企业面临很好的契机。傅穹教授认为，私募股权基金独特的治理机制是基于外部投资人与内部管理人之间的委托代理形成制度层面， 持股会转变为企业外的信托组织，并创造条件让职工直接持股，从而保障职工的经济权利；调整职工代表大会的职权，确立职工代表大会与股东大会、董事会、监事会衔接方式和 ...
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