典型的证券公司没有履行安全保障义务导致股民股票被盗卖、保证金被提取的股票纠纷案。涉及的法律问题主要是证券公司代理买卖证券过程中的义务和法律责任问题。 一、证券公司与客户的法律关系分析 客户委托证券公司代为进行证券买卖形成委托代理关系。据此，证券公司应承担忠实义务和妥善保管义务，严格按照投资者的 ...
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丘仰东，上海市天一律师事务所律师。上诉人李霞、董梅蓉因委托代理买卖股票纠纷一案，不服上海市虹口区人民法院(1999)虹经初字第1810号民事判决，向 中，被上诉人提起反诉，要求两上诉人给付垫付费用178元。另查明，祥隆股票系湖北省黄石祥隆股份有限公司于1994年、1995年、1996年发行的内部职工股 ...
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》均明确禁止非上市公司从事股权交易，除进行股权整体转让外，严禁代理和买卖非上市公司股票。 第二阶段，2003年到2006年为托管引导。其间，一些城市相继开展 必须接受多方面的监管，要求运作模式必须合法规范，包括中介机构的主体资格、签订合同的内容、披露信息的要求、财务情况公开、区分收费账户与公司账户、按 ...
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证券有限责任公司北京裕民东路证券营业部（以下简称裕民东路营业部）其他合同纠纷一案，不服北京市西城区人民法院（2005）西民初字第13867号民事判决，向本院 （以下简称《证券法》）第八十三条“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定”之规定，只有涉案协议中约定了国航投资公司 ...
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后果应由泰和公司承担的辩称，不足以对抗原告的诉讼请求。由于被告以自己名义签订合同、支付价款、并占有法人股，而被告又其没有足够的证据证明原告明知和认可所谓 发行的证券，不得买卖。 2、《中华人民共和国公司法》（1999年修正） 第一百四十三条股东持有的股份可以依法转让。 第一百四十五条记名股票，由股东以 ...
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丰源物资贸易有限公司(下称丰源公司)委托上海菲科商行于宾士域保安有限公司签订合同，进口保龄球设备。因丰源公司无外贸进出口权，该公司执行董事沈英毅通过梁 帐户自1997年11月13日至1998年5月12日之间，1100000元资金买卖股票的利润为315901.55元；9.丰源公司出具的收据，证实该公司已 ...
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肖东，北京市天银律师事务所律师。 上诉人黄维学因与被上诉人张瀚文合作合同纠纷一案，不服北京市海淀区人民法院（2008）海民初字第16795号民事判决，向本院提起 即2007年12月31日，双方并没有对合作期间买卖的股票作出清空处理。依照原协议约定，收益分配应在合同终止后三个工作日内完成。而在原协议约定 ...
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平仓 越权代理 证券交易代理合同 【案情简介】 原告：周某? 被告：某证券公司? 1994年3月17日，原告委托证券公司买入浦东大众股票1万股，证券公司 代理权限。? 二、证券公司能否强行平仓？ 根据证券交易规则，投资者委托证券公司买卖股票，必须在投资者处存有一定资金，投资者应在该资金担保的额度内进行 ...
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队南徐家宅57号。 上诉人广西信托投资公司上海南泉路证券营业部因证券交易代理合同侵权纠纷一案，不服上海市浦东新区人民法院(2002)浦民二(商)初字第532号民事判决， 书的涵义应是：张国秀授权徐国伟对其帐号上的证券(股票、债券、国债期货)买卖全权进行处理，不能将双方的意思延伸至可以提取帐户上的款项。 ...
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上海市泛亚律师事务所律师。 上诉人大鹏证券有限责任公司上海天钥桥路证券营业部因股票交易资金被冒领赔偿纠纷一案，不服上海市徐汇区人民法院(2002)徐民二(商)初字第 关系，证券商作为契约的一方接受股民的委托买卖股票。同时，股民的资金因存放在证券商处，双方又产生一种性质与储蓄合同关系相同的存储关系。在此 ...
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