西安证券监管办公室根据现行法律、法规和文件精神，下发了《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》(西证监办发[1999]27号)。现转发给你们，请督促辖区 政策，消极后果很大，必须坚决予以制止。为此，特通知如下：一、省内各证券经营机构及营业部，一律不允许为未经批准，变相向社会发行股份的企业以任何 ...
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中国华诚集团财务有限责任公司清算组：你清算组《关于撤销天津华诚证券交易业务部的请示》(华财清发[2003]005号)收悉。经研究，现就有关事项批复如下 其证券经营机构营业许可证交送原发证机关，不得继续经营证券业务。 五、客户整体转托管过程中如遇重大问题，及时报告我会。特此批复。 二○○三年八月二十五日...
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条第二款、第3.4.3条第二款以外的规定； 二、创业板首次公开发行股票上市首日交易的监控和风险控制，适用《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控 按中国证券登记结算有限责任公司有关规定办理； 四、创业板上市证券交易经手费、证券交易监管费按主板标准执行； 五、各会员及相关单位应当于创业板首批股票上市 ...
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证券交易的内幕信息的人员，《证券法》第68条列出下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：一、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及 三、发行股票公司的控股公司的高级管理人员。四、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员。五、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易 ...
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徐易朱律师事务所律师。 上诉人中国金谷国际信托投资有限责任公司(下称金谷国投)因证券交易代理合同(资金返还)纠纷一案，不服上海市浦东新区人民法院(2002)浦民二(商)初字 相抵陈强25万余元的情况下，以本案陈强为被告向二中院提起期货交易保证金权属诉讼。又因为证据不足，二中院于2001年4月6日，以( ...
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七队南徐家宅57号。 上诉人广西信托投资公司上海南泉路证券营业部因证券交易代理合同侵权纠纷一案，不服上海市浦东新区人民法院(2002)浦民二(商)初 。 二审案件受理费人民币5，922元，由上诉人广西信托投资公司上海南泉路证券营业部负担。 本判决为终审判决。 审判长严志高 代理审判员金成 代理审判员朱 ...
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547号5楼。负责人陈明，该营业部总经理。 委托代理人尹谷生，大鹏证券有限责任公司职员。被上诉人(原审被告)上海华商房产发展公司，住所地上海市黄浦区汉口路 刑事案件终结后再作处理。上诉人提出被上诉人华商房产置双方正式签订的《证券交易委托代理协议》不顾，凭空提出双方存在所谓的“口头委托理财协议”，并推卸 ...
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民事判决书 (1999)沪一中经初字第897号 原告沈阳国际信托投资公司上海凉城路证券交易营业部，住所地：上海市凉城路479号－483号。负责人陈金宇， 答辩意见。原告提供如下证据材料证明其诉请：1、沈阳国际信托投资公司上海证券业务部(以下简称沈国投上证)与海通公司签订一份有价证券回购业务协议书；2、 ...
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上海市第一中级人民法院民事判决书 (1999)沪一中经初字第217号 原告上海财政证券公司茸城证券交易营业部，住所地：上海市松江区中山中路364号。负责人沈建中， 向宏光厂支付了人民币700万元。合同履行中，两被告未向原告交付过任何证券，亦未归还原告欠款。1997年3月14日原告致函宏光厂、1998年 ...
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税务局、燕山支局，市局直属分局：现将国家税务总局《国家税务总局关于加强证券交易所得企业所得税征收管理问题的通知》(国税发[1995]078号)转发给你们，凡是 所得征收企业所得税的有关问题，通知如下： 一、机构从事股票、国债、期货交易取得的所得，应计入当期损益，按规定征收企业所得税。任何机构都应严格 ...
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