制度设计主要是基于交易所自律管理职能的客观需要。相对于政府而言，交易所对证券市场的监管在专业性、灵活性、及时性等方面具有着天然的比较优势。为发挥这些优势 ，应当向其承担赔偿责任。 在上述情况下，交易所是否负有赔偿责任？ 此时，问题的关键不在于投资者与交易所之间是否有私法上的契约关系，而在于交易所在从事 ...
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监督管理的内涵如何界定?交易所与中国证监会的监督管理之间如何分工?如果外资金融机构就此问题提出申请的话，向哪里申请：交易所，或中国证监会?法律规定得不十分明确。 方式，或以工具方式进入我国证券市场都是值得考虑的。类似现在这样的监管模式，监管内资企业都有问题，监管外资企业其问题将更加凸现。 2.外汇风险 ...
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自由和企业自治理念的指导下，对资本市场监管的主要方式是注重上市公司等市场主体信息的披露，解决信息不对问题，增加市场的透明度；强化董事、高级经营管理者的诚信 ，并借此对其政策施加影响。它必须按照1986年的《金融服务法》对证券市场行使监管权，没有完全的自主权，当它不能发挥令人满意的作用时，财政部可以取消 ...
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及社会职能 第三节：资产证券化的相关概念区分 第二章：国外房贷证券化的法律监管及其对中国的启示 第一节：美国的证券化法律规定 第二节：欧洲的证券化法律 达成互换协议延迟付款，所以也不需要多少资本金，具体需要多少要依赖于我国住房抵押贷款证券市场的规模。 问题2：如何处理创始人、SPV与投资者在资产转让、 ...
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从台湾和美国的情况来看，这个似乎不构成归入权的解释问题，但在我国证券市场，由于各个市场之间存在割裂，不能自由流通转换，因而需要予以界定。 《法律适用》2004年第7期。 [⑧] 参见马骁著：《上市公司并购重组监管制度解析》，法律出版社2009年12月版，第102页。 [⑨] 404 U.S. 418 ...
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以下简称香港证监会）。香港证监会取代原来的两个委员会和一个办事处，成为香港证券市场的法定监管机构。 1989年5月，根据《证监会条例》第18条的规定，香港证监会 直接或间接使用证券市场设施（冷淡对待令），为期5年，[21]对黄万石进行公开谴责，并将黄氏的行为向证监会举报，以便证监会考虑其操守问题；同时 ...
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信息。第二、建立了反欺诈制度。只要在证券市场从事虚假交易就要判处刑罚，投资者可以起诉。第三、建立了分业监管的体制。在危机之前，美国是混业 《法律的经济分析》一书的波斯纳（RichardA.Posner）。 经济分析法学最核心的问题是什么呢？就是把效率作为一个法学分析的基本范式、基本工具。市场经济如何在 ...
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在2002年12月26日最高人民法院审判委员会通过了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干问题》以加强其具体操作。但该《规定》只是针对证券的 规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇管制和相关法规管理下可以转为外汇 ...
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最低资本要求为１０亿卢比(约合２１４０万美元)。２０００年４月，印度保险监管与发展委员会成立，在该委员会的推动下，印度保险业的对外开放全面启动。 印度 。与此同时，外资的进入也必将有助于解决印度证券市场资金短缺的瓶颈问题，从而使市场资金的供应渠道进一步趋于多元化，市场的规模和容量进一步扩大。 二是减少 ...
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是一种产品（Law is a product），而只有完全竞争才能提供最优质的产品 监管竞争论提出，法律是一种产品， [18]根据亚当斯密的看不见的手 国际资本流动和全球证券市场的发展。 [26]一体化规则实行后，恶性竞争的问题将不复存在，并可将管理机会主义行为降至最低限度。 （2）证券监管合作与协调 ...
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