现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清二○一二年六月十九日 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； ...
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保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定 开立支付归集分账户，但是在每家商业银行只能开立一个支付归集分账户。第八条 基金注册登记机构开立的销售账户可分为注册登记账户和募集验资账户。注册登记账户 ...
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市场安全高效运行，根据《证券法》，我会研究起草了《证券登记结算管理办法》(征求意见稿)(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。征求意见时间为2006年 （2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务， ...
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交易。 五、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。 六、你公司应会同基金 ，保护基金份额持有人的合法权益。 七、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述 ...
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公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法 ...
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根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本 ...
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，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本 ...
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基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委 等情况,适时改进。第三章 业务流程控制第一节销售决策流程控制第十四条 基金销售机构应当自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。 ...
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、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的 机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户 ...
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交易。 五、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。 六、你公司应会同基金 ，保护基金份额持有人的合法权益。 七、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述 ...
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