操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (一)单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的； (二)单独 ...
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买卖本公司的股票； 10．中国证监会认定的其他操纵市场的行为。 二、严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户。已经开设的，必须 各地方证管办(证监会)要按照中国证监会证监发字(1996)48号《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、证券经营 ...
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、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所 上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、 ...
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DB）宣布，其资产管理部门已就关于其放纵所管理的DWS Scudder基金进行不当交易的指控分别同美国SEC和纽约州检察长达成了和解，同意支付总计1亿3900万 少。 1999年3月，香港特区政府发布《证券及期货市场改革的政策性文件》，提出证券及期货市场改革计划，其核心内容之一即是整合所有涉及证券监管 ...
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只能由自然人构成,而不能由单位构成的情况所设立的,通过这一修订,就使证券、期货领域中单位滥用资金的刑事责任问题,得到了解决。 （2）在犯罪行为方面，认为 进行相互交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外；（6）必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记帐，并 ...
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和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、 、强化监管，及时惩处市场违法违规行为各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的 ...
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，1995将这一比例提高至30%，1998年允许投资于避险性期货市场，2000年可转换债券和金融债券市场对QFII开放。根据《暂行办法》第18条的规定的， ，它有可能操纵某些股票的价格直接从二级市场上中获利；或者可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。 2、出现内幕交易的可能性增大 ...
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，1995将这一比例提高至30%，1998年允许投资于避险性期货市场，2000年可转换债券和金融债券市场对QFII开放。根据《暂行办法》第18条的规定的， ，它有可能操纵某些股票的价格直接从二级市场上中获利；或者可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。2、出现内幕交易的可能性增大。 ...
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进行内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用 为市场禁入者的人员的，中国证监会将依法给予相应的行政处罚。第十八条地方证券期货监管部门负责监督本地区上市公司和从事证券业务机构贯彻中国证监会作出的市场禁 ...
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是国民经济的重要组成部分，也是国民经济发展走向的晴雨表。最近5年之所以证券期货市场在整顿中规范和发展并没有能够与国民经济的整体发展走向持平，甚至未能超越 投资者权益案件提供了相应的交易所规则。在投资者保护法律、法规、司法解释、交易规则以及证监会规章的效力层面的运用上，对于这些行之有效的规定，均要加以 ...
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