限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的“证券”仅指在特定证券市场上发行以及通过特定方式转让的 》。该通知是1994年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 但是， ...
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投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户；托管人应当依照本公司的业务规则直接向本公司上海、深圳分公司(以下统称本公司) 十二条每个交易日(T日)闭市后，本公司根据托管人所托管合格投资者T日在证券交易所的成交数据及其他数据(包括派息、送股、新股认购扣款、新股申购 ...
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九条 企业年金基金应通过专用交易席位进行证券交易。每个交易日(T日)闭市后，中国结算公司根据证券交易所企业年金基金专用交易席位证券账户T日的成交数额及其 证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 如结算参与人结算 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券交易所、结算公司、通信公司，各期货交易所：证券期货业解决计算机２０００年问题自测自改、 了应急计划？应急计划内容是否包括业务系统、数据备份、机房环境、楼宇、外界关联单位（如银行、电信、电力等）出现问题时的紧急处理措施？三）应急 ...
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国会负责的前提下，进行效率较高的监管工作，美联邦证券交易管理委员会（SEC）以若干证券交易所和场外交易协会为基础的双层次的监管组织体系。笔者认为， 审计的独立性，需将审计业务与非审计业务严格分开，分别由不同的相互之间没有关联关系的会计师事务所来承担。此外，更深层次的原因在于会计业务的购买者和使用者的 ...
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9 条。根据该条起诉必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 行为作了禁止规定。广东省深圳市人民政府1991 年颁布的《深圳经济特区证券管理暂行办法》第74 条也对操纵证券市场行为进行了规制。国务院1993 年颁布的《 ...
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通过人事、资金、技术和交易等手段严重影响该公司的财务与经营方针者为关联公司。该财务表规则第8条第5款规定，当按照证券交易所的规定向政府及送 。而就国家立法而言，目前尚处于空白阶段。唯有深圳市人民政府于1993年颁行了《深圳经济特区企业集团暂行规定》，可以说是我国仅有的企业集团法规，但它是一个地方立法， ...
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通过人事、资金、技术和交易等手段严重影响该公司的财务与经营方针者为关联公司。该财务表规则第8条第5款规定，当按照证券交易所的规定向政府及送 。而就国家立法而言，目前尚处于空白阶段。唯有深圳市人民政府于1993年颁行了《深圳经济特区企业集团暂行规定》，可以说是我国仅有的企业集团法规，但它是一个地方立法， ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司 提供有关决策或者批复文件；(二)发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形；(三)有关 ...
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大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海B股席位： 深圳A股席位： 深圳B股席位： 报盘 开户、委托、交割、存款等经纪业务操作(四个市场委托记录是否能正确转入交易所各接口库)2. 银证系统是否正常3. 热自助委托是否正常4. 自助委托是否正常 ...
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