不到惩罚、损失得不到补偿的问题。为支撑规范证券公开发行和获准在有组织市场交易的监管框架，英国法律运用了公共执行和私人执行并行不悖的混合策略。这种把 体现对私权应有的尊重，保障投资人的正当权益 投资者是证券市场存续和发展的基础，投资者保护方面的法律制度是否健全，是一个国家资本市场能否稳定和保持繁荣的重要 ...
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法律制度还在资产证券化的过程中起着重要的规范和保障作用，证券化交易的流程需要法律的支持和规范，法律制度影响证券化的成本和效率，这点突出表现于税法 履行有关注册、审批、信息披露义务作法。优点在于可以充分利用现有证券法律制度及其配套措施,使住房抵押贷款证券的操作以较低的成本纳入正规化的渠道。 也有专家认为 ...
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经济生活中的一些立法比较粗放，对于一些行政立法和行业组织立法，没有严格的程序规范，[19]责任制度也不明确，从而存在严重的制度性侵权现象，甚至国家政策层面也有着很多的不 持该观点。参见董安生、温烨：《我国B股市场开放中的证券交易法制问题》，载《法律适用》2003年第12期，第4151页。另见由其主持的 ...
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可融资融券的双轨制模式。 1.有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的 交易活动没有导致市场危机的发生，这从侧面体现了美国信用交易制度的完善和监管措施的得力。 2.日本证券信用交易法律规制的特点 相较美国而言，日本 ...
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融资融券的双轨制模式。 1. 有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓 交易活动没有导致市场危机的发生，这从侧面体现了美国信用交易制度的完善和监管措施的得力。 2. 日本证券信用交易法律规制的特点 相较美国而言，日本 ...
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法律制度还在资产证券化的过程中起着重要的规范和保障作用，证券化交易的流程需要法律的支持和规范，法律制度影响证券化的成本和效率，这点突出表现于税法的 履行有关注册、审批、信息披露义务作法。优点在于可以充分利用现有证券法律制度及其配套措施，使住房抵押贷款证券的操作以较低的成本纳入正规化的渠道。也有专家认为 ...
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（含5%）股份的股东（或其法定代表人）参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信意识 企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。（6）督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划， ...
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的实现。如理论和立法界刻意强调证券法规范证券发行和交易的功能，这就使得有关证券服务的内容蜕变成证券法的附属制度。 除此以外，由于金融产品不断推陈出新，将 的信息不对称。通过单独制定消费者权益保护法，可以形成一种抗衡信息不对称的法律制度，进而形成和谐的社会生活关系。 在金融消费中，同样存在明显的信息不 ...
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（含5%）股份的股东（或其法定代表人）参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和诚信意识 企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。（6）督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划， ...
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非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，学者认为其中的利用内幕信息即为对行为人主观故意的要求，由此导致法律内部冲突的产生。[15] 中国资本市场中 规范，而不问其信息系源自首要内部人抑或其他渠道。至此，欧盟反内幕交易制度所规范的主体类型已经涵盖所有通过合法及非法方式拥有内幕信息之人，行为人的 ...
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