上市公司，在２０００年年报公布后一个月内完成回访；对于２０００年下半年以后完成发行的上市公司，待２００１年中报公布后一个月内完成回访。回访报告应当在上市公司 发布之日起施行。１９９９年１２月２日《中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知》（证监发行字［１９９９］１５０号）、１９９９年１２月 ...
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基金字［１９９９］３４号证监会１９９９年１１月１１日３４关于成立证券发行内核小组的通知证监发行字［１９９９］１５０号证监会１９９９年１２月２日３５关于建立 证监公司字［２０００］２１号证监会２０００年３月１６日４２关于发《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知证监发［２０００］１７号证监会２０００年３月 ...
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评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此予以 负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：（ ...
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再行补训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，应 、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶，有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股东者，于证券投资 ...
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部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券，主要包括国库券和公债券两大类。这种分类的法律意义在于发行条件不同。公司证券发行条件最为严格，政府证券 类：票据体系内部的技术性分类。许多被学者提到的分类方法，实际上是仅针对货币证券的技术性分类，用于区分出支票、汇票和本票等实际运用的票据种类。适用于 ...
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运行。 二、现行证券监管法律制度存在的缺陷 以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上的不足。 首先， ...
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发行电子化实施细则第一章总则第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定本细则。关联法规： 有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行的网下发行。第二章基本规定第三条 深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用其 ...
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投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计投标 二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》 ...
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报告书摘要、要约收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该要约收购报告书的收购人或者上市公司的 证券募集说明书》第二节至第八节的要求披露证券发行人及本次证券发行的有关信息，提供相关证券的估值分析，并做出如下声明：“收购人已将履行本次要约所需 ...
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）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者；（一）在证券发行活动中，组织或参与策划、编制含有虚假、严重误导性内容或有重大遗漏的文件或 ...
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