是一种产品（Law is a product），而只有完全竞争才能提供最优质的产品 监管竞争论提出，法律是一种产品， [18]根据亚当斯密的看不见的手 国际资本流动和全球证券市场的发展。 [26]一体化规则实行后，恶性竞争的问题将不复存在，并可将管理机会主义行为降至最低限度。 （2）证券监管合作与协调 ...
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职业操守上的限制，不可能一概而论。作为一项公共政策，SEC相信，这一问题最好首先留给基金管理公司董事会根据自身情况解决。 [⑥] ②第二体系。第二体系是基本大法， 证券的法律制度最为完善的国家，其相关法律和监管制度很值得正处于新兴加转轨过程中的我国证券市场借鉴。因此，本文主要以美国为中心来展开研究。 ...
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对它进行有效的监管，防止权利滥用。考虑到国内目前证券公司问题的严重性[12]需要政府介入和需求巨额资金，以及长期以来我国证券市场自律监管传统的薄弱，基金 公司董事会，代表政府力量参与基金公司决策，无可非议。但作为基金主要缴费者的证券公司，其行业组织（证券业协会） 代表，以及作为基金补偿对象的投资者，却 ...
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互换协议延迟付款，所以也不需要多少资本金，具体需要多少要依赖于我国住房抵押贷款证券市场的规模。问题2：如何处理创始人、SPV与投资者在资产转让、 的服务费应当缴税。会计方面，我国目前没有关于资产证券化交易的会计准则，根据证券化监管的需要以及参考外国证券化实践中的会计规定；证券化方面的会计法规一般应包括 ...
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交流经验，研究探讨存在的问题，证监会作为证券市场的主管机关也希望借机与大家增加沟通与了解，通过这次会议更好地贯彻全国证券期货监管工作会议的精神。宁波 大中型企业债券的顺利发行和及时兑付起到关键作用。自国债发行走市场化道路以来，证券经营机构在国债发行过程中扮演着越来越重要的角色。自1993年实行国债一级 ...
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写作年份】2013年 【正文】 具有浓重行政管理色彩的现行证券法与证券市场发展不相适应的情况和问题逐渐凸显，越来越不能适应服务实体经济实践的需要。修改 减少事前行政管制的过多介入，这样就与放松管制，加强监管的现代证券市场管理理念相契合，进而有助于推动我国证券管理机制的良性改革。 （二）加强证券法对证券 ...
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较于内地的起步、雏形阶段，也仅具有远瞻性意义；因此在金融衍生品市场监管方面的教训和成熟经验，对内地后续发展是最宝贵且有参考意义的，相对 保障。 【作者简介】 余峰，单位为北京大学法学院。 【注释】 [1] 香港的证券市场和期货市场分别由联合交易所和期货交易所经营，联交所和期交所都是香港交易所的全资附属 ...
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考虑，一定程度地开放企业资金借贷渠道，似乎又获得部分学者与民众的赞同，问题的关键还是政策制定者对民间金融开放的态度。笔者认为，目前我国严格禁止企业借贷 的目的。当然，要求上述融资交易纳入证券监管的登记及披露等管理，需要进一步提升监管机构的行政能力与效率。 此外，中国证券市场的发展目标之一是构建包括场内 ...
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作为证券市场组织者的自律管理地位，成为交易所规范和发展多层次资本市场法制体系建设的重要内容，也为处理和解决实践中因频繁变化的股权结构引发的各种问题 累计净卖出股数2,156,887股，累计净卖出比例1.1474%，对此，有关监管机构予以充分的关注并要求A信托公司进行解释说明是否为一致行动人和存在短线 ...
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授予私人投资监管局（PIA）、投资监管局（IMRO）、证券与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其介入 》，《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 作者：蔡奕 ...
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