监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的 ]15号)23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知 ...
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保密条款的模糊定义，借口监管机关属于第三方不履行前置程序。首先，当事人无法通过协议约定排除强制性法律规定；其次，鉴于规定前置程序的是部委规章，根据中国合同法， ，境内银行提供的融资性对外担保项下的主债务资金不得以借贷、直投或证券投资等形式调入境内使用。 （四）利用企业境外放款机制 境外放款是指境内企业 ...
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一）创业投资业务。（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（三）创业投资咨询业务。（四）为创业企业提供创业管理服务业务。（五）参与设立创业 限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权 ...
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投资的高新技术领域及国家批准的其它领域以全部自有资金进行投资；(二)提供创业投资咨询；(三)为所投资企业提供管理咨询；(四)审批机构批准的其他业务。第十三条外商 的部分股权或全部股权转让给其他企业或个人；(二)经所投资企业同意，签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下回购其所持有的股权；(三)所投资 ...
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第十条发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项，发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要并提供 债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、 ...
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后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业 了相应的法律风险。 针对以上法律风险，可采取以下防范措施： 1、与客户签订协议时，应穷尽可能的明晰各自的权利、义务、佣金、费用的计算与支付方式等 ...
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后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业 了相应的法律风险。 针对以上法律风险，可采取以下防范措施： 1、与客户签订协议时，应穷尽可能的明晰各自的权利、义务、佣金、费用的计算与支付方式等 ...
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性的词句”之前，第十三条其他内容删除。六、第十七条“拟上市的证券交易所”删除。七、第二十条“确认招股说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的 之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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、 发行人全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明12、 需要立项审批的固定资产投资项目，应提供有权部门的批准文件13、 涉及收购资产和权益的资产评估 分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1、 报送申请 ...
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同日， 被告啤酒花公司向原告出具《担保书》，承诺就上述授权委托书、资产委托管理协议所涉及的委托理财账户(账号4058)中3，000万元本金及195万元委托理财收益 明确排除了金融类资产委托管理，故其作为受托人 接受委托人的资金，以投资证券的方式进行资产委托管理，已构成对特许经营的金融业务的介入，有违 ...
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