成就，但仍然有不少缺陷。首先，《国债法》、《期货法》等资本市场基本法律规范缺位，给资本市场系统化规范带来负面影响；其次，仅有的监管法律规范之间 组织认为，证券监管目标为保护投资者、保证市场公平效率透明以及降低系统风险。保护投资者，意在使投资者免受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和资产被滥用等行为 ...
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经理已经迫不及待地抛售所持股份。)对于有关指责，该名分析师表示：作为一名认可证券及期货分析师，他有权去评价一家公司，无论自己是否无意或有意去影响市场， 定义和标准，主要由监管执法和司法人员作出判断。另外，现阶段内地内幕交易行为的特征主要与操纵市场等违法行为有关，违规主体都是容易接近内幕消息并利用其炒作 ...
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信息后通过赠与手段使其所持股份低于5%, 这些原内幕人员在证券市场上买卖证券是否构成内幕交易罪? 显然我国《证券法》对这种情况缺乏考虑。 第四, 没有明确 通过其他手段达成默契, 一致行动以对某上市公司股权进行控制或对其股票价格进行操纵的人。[16] 美国1968 年《威廉姆斯法》13 条d 项第3 ...
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误导性陈述或者遗漏重大信息的；(三)通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；(四)为制造股票的虚假价格与他人串通， 买卖股票，或者协助他人买卖股票的；(七)未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的； ...
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的地位。为此，我国必须建立起一套公开透明、纲目兼备、层次清晰、易于操纵、公平执行的信息披露体系。只有这样，QFII才有信心持续的投资中国证券市场 ，积极推动金融创新，全面提升技术水平，加快国际化步伐。一方面，QFII的证券交易将成为二级市场上崭新的竞争领域；另一方面，国内机构也可能通过海外的分支机构或 ...
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)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国 )为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、 ...
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也运用巨额资金，其规模有时与基金不相上下，是主力机构之一；从实际案例看，操纵证券市场、内幕交易都少不了证券公司。以德隆系案件为例，就涉及德恒证券、恒信 日本公司法等特别法中的特别背任罪，其适用范围是十分广泛的，几乎涵盖了许多期货犯罪、证券犯罪和公司犯罪等；（3）在主观要件上，日本和德国都要求行为人主观 ...
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股东的代表。事实上，在国务院1999年进一步明确中国证监会为其直属的负责全国证券期货市场的主管部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同 都还只能处于移植层面。本文之所以从内幕交易看证券监管而非操纵市场、虚假信息批露等其他不当行为，正是由于内幕交易行为更具有这种典型代表性。这也是 ...
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股东的代表。事实上，在国务院1999年进一步明确中国证监会为其直属的负责全国证券期货市场的主管部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同 都还只能处于移植层面。本文之所以从内幕交易看证券监管而非操纵市场、虚假信息批露等其他不当行为，正是由于内幕交易行为更具有这种典型代表性。这也是 ...
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明操纵市场罪名成立，判处即时监禁5个月。 根据公告，本案早前经由香港证券及期货事务监察委员会(证监会)进行调查。潘在法院作出裁决后申请保释以等候上诉，但法院拒绝 场外交易。 证监会还指控潘的该名客户在上述及其他交易中操纵市场及作出欺诈。该客户在有关传票发出后已离港，法庭已向其发出逮捕手令。 彩虹集团是 ...
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