根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告 ，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询 ...
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简称“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 客户合法利益的行为。 二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时 ...
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简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 客户合法利益的行为。二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告 ...
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月８日３８关于做好基金管理公司１９９９年度审计和报告工作的通知证监基金字［２０００］１号证监会２０００年１月３日３９关于做好一九九九年度期货经纪公司、 证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知证监机构字［２０００］２７８号证监会２０００年１２月８日５３关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》 ...
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管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融 ；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。（5）《证券公司短期融资券管理办法》（2004年10月18日发布， 2004年11月1日起实行）掌握 ...
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行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函[1996]86号)、国务院证券委《期货经营机构从业人员管理暂行办法》(证券发[1994]26号)、证监期字[1996]ll号《通知》 罚款400万元；2、取消明阳期货从事期货经纪业务的资格，吊销明阳期货的《期货经纪业务许可证》。明阳期货应自收到本处罚决定之日起 ...
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承销团成员，债权代理人、资信评级机构、签名律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书（如有）复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途附件 证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000 ...
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交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章 股票的发行第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。前款所 ，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的， ...
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会员，均应谨慎对之。 ７．执行套期保值中的风险 期货公司作为交易所的会员，按照《中金所套期保值管理办法》规定，主要可能出现以下几种套期保值风险情形：一 来源之一，但从发生概率上，一般来自人的主观因素，而不是客观因素。所以，从业人员的道德规范将决定此类行为的发生概率。 （１）未按照规定履行开户手续的客户 ...
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期货市场政府监管机构一商品交易事务监察委员会的组成、职责和义务、期货交易所的成立及管理、交易商的资格和管制以及期货交易的惯例都作了详尽的规定，为期货市场 之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...
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