股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起算点为向SEC提交144号备案表或者经纪人/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以 ...
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股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起算点为向SEC提交144号备案表或者经纪人/做市商收到执行出售证券指令之日。 [6] 无风险的本人交易（riskless principal transaction）是指经纪商或者交易商为执行客户订单而以 ...
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投资于债券的比例不超过４０％，投资于非上市公司的股权不超过３０％，房地产和期货等其它类投资不超过４０％； （２）投资于任一上市公司的股票或其它任何 可根据来自任何作为信托人或经理人的代理人或顾问的银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达的任何建议或信息而采取 ...
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于不同类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。2 ，可根据来自任何作为信托人或经理人的代理人或顾问的银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达的任何建议或信息而采取 ...
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。积极创造条件在太原建立面向全国、具有世界影响力的山西煤炭、焦炭等现货和期货市场。打造各具特色的商贸集聚区。太原要大力发展集金融、商务、信息服务等 竞争。积极拓展融资渠道，培育文化企业上市。加快发展各类中介组织，加强文化经纪人队伍建设。(二十)体育健身产业抓住2008年北京奥运会的契机，在积极搞好竞技 ...
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1990.2.1431市税务局关于工商企业从事临时性经营的税收管理的通知沪税稽(92)113号1992.10.2732市税务局关于对上海石化物资交易中心经纪人事务所税务管理问题请示的批复沪税稽(92)155号1992.12.3133市税务局关于对本市经纪人事务所以及经纪人有关税收征管问题的通知沪税稽 ...
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会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由二名以上具有证券 投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体 ...
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会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由二名以上具有证券 投资决定的依据。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要，全体 ...
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，不在此限。 第一项所称保险相关事业，系指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之保险相关事业。 ，非向主管机关登记，缴存保证金或投保责任保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍 ...
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失当行为带来的法律风险 市场失当行为是香港证券法上的概念。它一般指对整体证券及期货市场的健全及公平运作有负面影响的活动，这些活动会对市场或市场价格造成一个虚假 公司开设账户。此外，据媒体报道，内地居民炒作H股几乎已是公开的秘密，香港经纪人、券商、私募基金、外资银行、地下钱庄等都是热钱过江的秘密通道。 ...
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