可以分为五类：法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。 l 证券交易的风险防范防范证券交易风险，主要从以下几个方面着手：制度防范、风险监察、自律管理。...
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部副总经理，已被上海市公安局以“挪用资金罪”立案侦查。被告金陵路营业部系被告大鹏证券之分支机构。 本院认为：原告在被告金陵路营业部开户并存入人民币1，300万元 资金的义务。根 据证券法的有关规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任。由于丁烈系金陵路 ...
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：翟俊明，哈尔滨市正大法制律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：营口市农业银行证券交易服务部。住所地：辽宁省营口市站前区富强里4—2号。法定代表人：吕 并未实际印制发行企业债券的实物凭证。辽宁省高级人民法院审理认为：本案双方当事人的债券交易行为是空买空卖行为，属于资金拆借性质，其协议约定的利率、违约金 ...
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助理。上诉人关闭海南发展银行清算组因与被上诉人交通银行西安分行、海通证券有限公司西安证券交易营业部债券兑付纠纷一案，不服陕西省高级人民法院(1998)陕经一初字第 发行和折价发行，本案贴水发行即为折价发行，无论是法律法规，还是国际惯例、交易习惯均不禁止贴水发行。本案协议是在自愿、互利、有偿的基础上签订 ...
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【关键字】延误申报 证券交易代理合同 【案情简介】 原告：童某? 被告：某信托投资公司证券营业部（以下简称某证券营业部）? 1994年3月14日上午11时 责任，赔偿原告由此造成的经济损失。 【法理评析】 本案事实比较清楚，被告证券营业部接受原告合法有效的委托后，应当认真履行自己职责。在1994年3月 ...
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的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的 。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。 十二、本协议与《委托证券交易协议书》具有同等法律效力。本协议未约定的，适用《委托证券交易 ...
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基础上，认真做好相关宣传辅导工作。要多渠道、多方式地广泛宣传，使广大纳税人和证券公司正确理解政策具体内涵，让纳税人知晓政策出台所带来的实惠和好处，切实维护纳税人 的全部利息所得都免税，而是根据利息孳生时间的不同，分段计税，即个人投资者证券交易结算资金从2008年10月9日（含9日）之后孳生的利息，才暂 ...
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、地(市)地方税务局直属分局、稽查分局，福州、厦门、泉州、漳州市地方税务局外税分局：为统一证券交易收费营业税政策，加强税收管征，经专题调查研究，现就证券交易 ：经手费、过户费、证管费等)以及返还给股东的佣金不得从收入中扣除。 二、证券公司代收的印花税能单独反映的，可从收入中扣除不征营业税；不能单独反映 ...
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第一章 总 则第一条 为促进我国统一证券市场的形成，维护国家、企业和社会公众的合法利益，特设立中国证券交易系统有限公司(简称中证交)。第二条 中证 制度；(二)依据国家有关法律、法规及系统的管理规则对利用系统设施从事的证券报价、交易、清算、交割等业务活动进行监督管理；(三)负责对申请加入系统的证券商 ...
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中国经济开发信托投资公司北京证券交易营业部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国经济开发信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]378号)，对 证券自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《自营办法》第三十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人 ...
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