实施相互合作的行政协定等法律文件。 (1)双边合作管制 在对跨国公司并购活动进行国际监管问题上，国家间反垄断机构在管制方面的合作是比较成熟的。以美国为 国家股和法人股的规定；对股权转让价格缺乏有效监管；股份转让和收购进行黑箱操作，违背公开原则无法得到解决；证券市场上信息披露制度不健全；关联交易无法律 ...
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在2003年发布了信用评级机构在证券市场中的作用和功能的报告，提出了有关这个议题的问题和建议，并动议修补监管规则。{2}2006年国会通过《 70年代，美国经济衰退引发债务危机，监管部门有意借助国家认可的评级机构作为判断监管对象投资风险的风向标。2000年前后发生安然等公司丑闻引起各界对政府加强评级 ...
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所在省份未来配额的减少。[9] 总的来说，后续的中国股市行政治理系列研究围绕三个核心问题：第一，20世纪90年代，全国的上市额度在各省市究竟是如何分配的？第二 同上注，页636-648。 [5]吴志攀：从证券的定义看监管制度设计，载吴志攀、白建军主编：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年版 ...
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最高人民法院、最高人民检察院联合发布了《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，对信用卡恶意透支构成犯罪的要件进行了明确规定。根据《解释 ：个人理财业务监管突出卖者有责，《中国证券报》2009年7月13日。 [26] 参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010 ...
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相应的审批依据得到了明确。《公司法（1993年）》第85条规定：经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。 外汇管理等四个模块。 二、境外直接上市监管存在的问题 近几年，国际资本市场环境发生了较大变化，各国证券市场之间在吸引上市资源方面的竞争日益加剧。 ...
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问题仍未得到解决要实现证券市场的资本优化配置的功能，必须解决公司股份的流通问题。其三，以《证券法》为核心的证券监管法律制度的立法存在局限性。一 、完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有杜绝 ...
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规定中，对期货公司的各种违法行为形态及其法律责任做了相应修改和完善，以加强市场监管。与原《期货交易管理暂行条例》规定的期货公司违法行为种类及其法律责任相比， 金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定 。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定 。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定 。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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