人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 监督管理第十四条 公司应当建立科学 ...
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形式或募集方法主要有两种：第一，设立风险投资基金，一个风险投资公司每年可以募集几个基金，每个基金均通过订立合同形成一个有限合伙关系，主要的普通合伙人是风险 是在软弱约束或根本不存在约束的情况下运作。（3）有限合伙风险投资基金较之于证券投资基金和上市公司也缺乏严格的信息披露制度和政府监管体系。 （三） ...
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基金持有人大会召集、议事及表决程序和规则、开放式基金回赎的情形、资产组合的具体方式和投资比例限制等，都要求基金合同作出约定。并对两者不履行其职责的人 更好得到保护。同时，保护投资者合法利益和民事赔偿优先原则，这在新通过的证券投资基金法中得到了充分体现。法律规定，违反规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、 ...
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见附件1，如内容填写不下，可另加附页）2．基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可另加附 是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；（2）对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；（3）对股东与关联方关系说明的确认，重点 ...
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《上市通知书》。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与格式〉》办理。第 （一）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（二）基金合同终止；（三）基金份额持有人大会决定终止上市；（四）本所认为须终止上市的其它 ...
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)投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条第二 管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害 ...
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的国家，其在2000年通过的《金融服务与市场法》中投资商品的定义就包含了存款、保险合同、集合投资计划份额、期权、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2 如衍生品）和销售这些产品的高杠杆率机构（如对冲基金）的出现和发展，金融机构之间的证券投资交错，一旦出现问题，所有的金融机构都无法避免遭受严重损失 ...
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客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、 和托管追加部分的委托财产。（五）委托财产的提取1. 列明在本合同存续期内，当委托财产高于3000万元人民币时，资产委托人可以提取部分委托财产， ...
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狭义的证券，即应纳入证券法调整范围的特定的有价证券资本证券，主要包括股票、金融债券、企业债券、公司债券、投资基金券、新股认购证等。 （三）我国证券法上的证券 交割日未能对冲结算头寸的，即须以合约规定的现货国债进行收授，以结清合同义务。 股票指数期货是国际金融市场于上个世纪80年代创新的一种金融衍生工具 ...
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管理委员会二〇一〇年十月二十六日 关于保本基金的指导意见为推动保本基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法》、 。但在保本周期到期后转入下一保本周期的，应当按照本指导意见的要求对基金合同、招募说明书等文件进行修订，并履行相应程序。二十一、本指导意见自 ...
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