监管规范，并对已有的相关规范进行调整、合并、修订或废止，作为《私募股权投资基金法》配套法规，以尽早结束目前模糊无序的局面。 （二）明确监管思路，合理确定 ，仅指在二级市场上公开交易的股票、债券。 {3}因投资对象不同，私募证券投资基金和私募股权投资基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私募证券 ...
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是期货市场进一步发展的突破口。但对其可能出现的风险不可小觑,我国应借鉴发展证券投资基金的经验,结合期货市场特点,制定相关法律法规,为保护期货投资者的利益以及期货 表明其是一个商品交易顾问;(2)业务或专业不属于《1974年商品期货交易委员会法》所列明的范畴,或者已经以另一种身份进行注册登记,而且所提的 ...
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是期货市场进一步发展的突破口。但对其可能出现的风险不可小觑,我国应借鉴发展证券投资基金的经验,结合期货市场特点,制定相关法律法规,为保护期货投资者的利益以及期货 表明其是一个商品交易顾问;(2)业务或专业不属于《1974年商品期货交易委员会法》所列明的范畴,或者已经以另一种身份进行注册登记,而且所提的 ...
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可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的 委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。 （2）基金经理人的信赖义务 参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质 ...
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可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的 层层委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。（2）基金经理人的信赖义务参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质 ...
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投资基金必经金融反垄断制度审查 目前，无论是作为基本规范的《产业投资基金法》，还是层次较低的《产业投资基金管理办法》均未颁布，但就本质而言，产业投资基金 ，最终的投标价格将可能远低于各家产业投资基金分别投标时的价格。2006年，纽约南区地区法院受理了以包括黑石集团和美林证券在内的多家私募股权基金公司为 ...
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证券投资信托事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。 后之经营策略或方针。 六、对证券投资信托事业原经理证券投资信托基金及其受益人可能产生之影响。 七、律师对合并案适法性之评估意见。 第31条 证券 ...
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》。 美国是联邦制国家。发行人、经纪－交易商、投资顾问、共同基金不仅要满足联邦政府的要求，还要符合州政府的需要。这对于证券市场的参与者而言，就是多了一层监管者 ，即给予SEC6个月的时间颁布细则，以保证分离有效地进行。SEC在《促进法》颁布以后即迅速行动，于1996年12月20日就提出了有关实施细则的 ...
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制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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、经理。│││├───────┼──────────┼────────┤││分支机构经理人│证券投资信托事业分支│系指具备本作业办││││机构之负责人。│法第七条所列资格│││││之一者。│├──┼─┬─────┼──────────┼────────┤│业务│业│基金经理人│基金之经营管理。│系指 ...
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