是，从优化市场出发，积极推进投资主体多元化，特别是培育以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的 利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务资格，没有获取 ...
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) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 元； （二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于 ...
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证券向其他金融机构质押而借入的各种短期借款本金。质押借款应按实际借入的款项入账。 (十八)代买卖证券款，是指金融企业接受客户委托，代客户 .现金流量表； 4.利润分配表； 5.所有者权益变动表； 6.分部报表； 7.信托资产管理会计报表； 8.其他有关附表。第一百四十条会计报表附注至少应当包括下列内容 ...
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监督制度审慎监督制度指央行依照既定量化标准、控制目标及风险原则对金融机构的风险实行监督、管理和控制的制度总称。实施央行审慎监督，必须以牢固的法律基础 也十分明显。在我国，中介组织可通过委托审计模式协助央行监管。具体实践中可采取金融机构与注册会计师（或审计师）事务所签订委托审计合同，进行定期审计，金融 ...
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的发展；有限承认保底条款的效力有利于维护社会诚信系统特别是金融机构的营业信誉；从国外证券公司开展的资产管理业务中承诺的保底收益的情况来看，大多也是以 的名义对外进行业务活动的；第二，受托人根据委托人的授权范围处理委托管理财产；第三，受托人处理委托事务的法律后果归属于委托人；第四，委托人应向受托人支付 ...
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国有银行不良贷款形成的资产的国有独资非银行金融机构。2004年4月30日财政部发布《金融资产管理公司资产处置管理办法（修订）》财金[2004]41号，2004 解除合同，不论银剑公司交内履约保证金13万与否，长沙办事处始终未解除委托拍卖合同，并且接受了银剑公司的拍卖结果。履约保证金是合同当事人的约定 ...
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监督制度审慎监督制度指央行依照既定量化标准、控制目标及风险原则对金融机构的风险实行监督、管理和控制的制度总称。实施央行审慎监督，必须以牢固的法律 也十分明显。在我国，中介组织可通过“委托审计”模式协助央行监管。具体实践中可采取金融机构与注册会计师（或审计师）事务所签订“委托审计合同”，进行定期审计， ...
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公司。这个现在非常明确了，国际信托投资公司，大的集团公司都可以成为国家授权的投资机构，行使国务院给予的这种投资公司和控股公司的职能。但是在国有资产法里面，还有第 之外的非银行金融机构，它又属于哪一类呢？它当然不属于保险、证券，有点类似信托它的性质很像信托：国家把这部分不良资产委托交付它来管理，甚至行使 ...
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货币发行量和对专业银行贷款规模。由人民银行编制和管理。第三层次，专业银行（包括其他全民所有制金融机构，下同）信贷计划。指专业银行的信贷资金来源于信贷资金 规定向人民银行银缴存存款准备金，缴存比例由人民银行总行规定。委托存款（即委托人拨付指明项目的委托投资或贷款资金）与信托存款必须严格划分，如实反映。 ...
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处分。 第一百一十三条违反环球银行财务电信协会（ＳＷＩＦＴ）系统及有关业务系统管理规定，违反规定掌管口令、混设操作岗位、泄露操作口令的，给予主管人员和 变造、转让商业银行经营许可证的，给予开除处分。 第一百八十四条为套取金融机构信贷资金高利转贷他人的行为提供便利或者帮助的，给予记大过至开除处分。 第一 ...
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