从业人员买卖证券行为建立了从成文法到判例法的一整套完善的法律监管制度。换言之，美国是当今成熟市场中规制基金从业人员买卖证券的法律制度最为完善的国家。 Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突交易的遏制。 此外，《 ...
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银行不仅要与其它银行展开同业竞争，而且还要同许多非银行金融机构进行竞争。激烈的市场竞争使跨国银行的盈利大幅下降，为了扩大生存发展空间，增加竞争优势，跨国银行纷纷 的资本盈余可以用来弥补另一类业务的资本赤字，使监管机关不必拘泥于单一业务风险状况，从集团总体的角度来评判集团的资本充足状况。（二）以风险为 ...
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、公平的竞争秩序被打破，其他经营者和广大消费者的利益也会受损。 通过上述分析可知，市场支配地位滥用行为违背了经济学中的成本理论和价格理论，而成本和价格 可替代产品的其他行业或国外的经营者失去抵抗力，从而最终毁灭了“自己”。换一个角度讲，反垄断法对支配地位滥用行为进行规制在以下三方面有益于经营者：第一， ...
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被更多的投向国有经济体，非国有经济体能够获得的金融资源非常有限。学者通过分析历年中国国有银行为国有企业提供贷款的相关数据，指出中国国有银行系统存在信贷 会管理的专门人才仍然十分紧缺等等，从维护存款人利益和防范金融风险的角度出发，监管当局对银行业机构的市场准入十分慎重。对民间资本获得金融机构控股权或新设 ...
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承担不同风险，从而起到优化资源配置的作用。 （三）而从整个金融体系的角度来看，资产证券化与衍生金融产品一样之所以重要并不在于它的规模，而是因为它发展 我国的资产证券化还处于起步阶段，无论是交易的参与各方还是监管机构都缺乏经验。与西方发达国家的金融产品创新活动是以市场为主导的，资产证券化交易活动是在市场 ...
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和个人吸收外汇存款。70年代以前,外资银行在资本市场上被禁止参加短期资金市场的交易活动。由于实施上述管理和监管措施,日本在经济高速增长时期得以利用大量外汇 、董事、监事充分了解投资后果;保证银行有独立的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的 ...
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和个人吸收外汇存款。70年代以前,外资银行在资本市场上被禁止参加短期资金市场的交易活动。由于实施上述管理和监管措施,日本在经济高速增长时期得以利用大量外汇 、董事、监事充分了解投资后果;保证银行有独立的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的 ...
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对市场进行全面了解。经营范围的登记审查制度可以说为政府监管市场提供了有效渠道。政府可借此掌握市场的整体状态和发展走向，并进而予以预测和规制。同时 公司法》，法律出版社2008年版，第95页。 [11]钱弘道：《法律的经济分析》，清华大学出版社2006年版，第63页。 [12]参见蒋大兴：《公司法的展开 ...
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，楼建波.企业重大金融衍生交易损失事件研究以合约结构为基础[J].清华法学.2010(1):42-56. {3}王芳.对我国外汇衍生品市场发展及监管的思考[J].河北法学.2009(6):31-35. {4}王敬.利率衍生产品需求研究:来自中国金融机构的证据[J].中南财经政法大学学报.2010(1 ...
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或市场行为）本身千变万化，不可能予以完全列举，例如反垄断法中滥用市场支配地位中的相关市场界定需要具体分析，而反不正当竞争法中不正当竞争行为的概念是无法用立法 界定、说明回应，由此广泛适用于政治、经济和社会管理制度之中。从全程控制的角度观察，问责制应当是一个前后呼应的体系构成，包括作为逻辑起点的角色设定 ...
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