期货市场政府监管机构一商品交易事务监察委员会的组成、职责和义务、期货交易所的成立及管理、交易商的资格和管制以及期货交易的惯例都作了详尽的规定，为期货市场 之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高管人员管理办法》以及《期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合 ...
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《民法通则》继续适用外，《合同法》以及最高院关于合同法的解释、《条例》、《管理办法》相继出台，居间合同和行纪合同作为专门的有名合同被明文写入合同法，原有的 的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司 ...
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《民法通则》继续适用外，《合同法》以及最高院关于合同法的解释、《条例》、《管理办法》相继出台，居间合同和行纪合同作为专门的有名合同被明文写入合同法，原有的 的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司 ...
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投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。 二、符合试行办法第十四 敞口不得高于该基金、集合计划资产净值的100％。2. 单只基金、集合计划投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始 ...
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本办法规定的最低限额注册资本。(四)有符合本办法规定的高级管理人员和其他从业人员。(五)有健全的组织机构和管理制度。(六)有与业务经营相适应的营业场所 人员名单、详细履历及符合中国人民银行规定的任职资格证明；(三)从业人员中从事金融工作5年以上人员的资格证明；(四)股东名称及其出资额、股权及股东的资信 ...
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或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、银行符合下列资格条件者，应于董(理)事会核可办理本项业务(外国银行在 所称理财业务人员之人事管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质， ...
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： 1.最近三个月内未受证券交易法第六十六条第一款规定处分，或依期货交易法第一百条第一项第一款处分者。 2.最近六个月未受证券交易法第六十六 管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续 ...
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股市资金结构，抑制过度投机，中国人民银行要会同中国证监会抓紧修订发布《投资基金管理办法》，积极、稳妥地组织证券投资基金试点，逐步培育长期、稳定的专业 铁面无私，不讲情面。国务院证券委和中国证券会要加强对各级证券、期货监管部门的业务指导，加强对从业人员执行法规情况的督促检查，加强队伍建设，提高整体素质， ...
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》第181条第1款）； 6、证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗 、 首先应确定律师及所在律师事务所具备合法的执业资格 查询律师事务所有无合法的经营资格，查看律师是否为持有律师执业证的真正律师。持有实习证的实习律师和无 ...
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内部机构和管理制度比较健全；2．专职从业人员不少于60人，其中职龄以内业务人员应占60％以上，有8名以上(含8名)经考试取得证券相关业务资格成绩合格 证券业务许可证，并予以公告。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条期货交易所应比照本办法第十条的规定办理年度审计工作。第十四条经省级以上注册会计师协会 ...
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