.gov.cn ，或传真至010－88061111。中国证券监督管理委员会二00六年十一月二十三日附：期货公司风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对 经纪业务的，必须符合以下要求：(一)净资本不得低于以下三项指标中的最高值：1、人民币1500万元；2、公司客户权益总额的6%；3、按 ...
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其它会员单位或用其他办法妥善处理。委托广东省期货监督管理委员会负责督导此项工作，并将结果及时报中国证监会。 三、各期货交易所在广东金创期货经纪有限公司了结交易业务 ，依据中国证监会证监发字[1995]163文及我所《交易规则》，决定对你公司进行以下处罚：一、罚款壹百万元。二、取消其会员资格，收回席位。 ...
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合同第十七条约定的情形外，不得动用乙方保证金。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。第十条乙方的 乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法，并赔偿由此造成的直接损失。 第八节风险控制第四十五条乙方在下达新的 ...
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公司执行和清算，潍坊中期公司业务管理隶属江苏中期公司，其代理客户的所有交易必须严格遵守江苏中期公司所有交易程序和管理办法，并指定藏诗谨、李海峰 其进行交易，相互之间实际形成二级代理关系。潍坊中期公司超出经营范围经营期货业务，不具备期货经纪业务的主体资格，两期货公司之间签订的代理合同已不符合国务院证监会 ...
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定富二○○七年六月二十一日金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第一章 总则第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别 、期货公司、基金管理公司。(三)保险公司、保险资产管理公司。(四)信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。 ...
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连续3年以上没有犯罪和经济违法行为。经纪资格证书，由省工商行政管理局统一印制。第八条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务 人大法律（1）条第十一条 符合本办法第九条、第十条规定条件的经纪人事务所、经纪公司，必须向所在地工商行政管理机关申请登记注册，领取《营业执照》或者《 ...
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连续3年以上没有犯罪和经济违法行为。经纪资格证书，由省工商行政管理局统一印制。第八条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务 人大法律（1）条第十一条 符合本办法第九条、第十条规定条件的经纪人事务所、经纪公司，必须向所在地工商行政管理机关申请登记注册，领取《营业执照》或者《 ...
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资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格 十二条 除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其它经济组织从事经纪活动，需经所在地工商行政管理机关核准，并办理登记注册。第十三条 符合本办法第八条、第 ...
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经纪资格之前连续3年以上没有犯罪和经济违法行为。第七条从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格 十二条除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其他经济组织从事经纪活动，需经所在地工商行政管理机关核准，并办理登记注册。第十三条符合本办法第八条、第九 ...
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有许多亟待解决的问题。正如《简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，在客户保证金帐户的设立、保证金的划入与划出、手续费 《通知》的贯彻执行，期货经纪机构客户资金的管理也将逐渐规范。另外，财政部商贸金融司和会计司正在制定有关商品期货交易的财务和会计管理办法，我会也在积极地 ...
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